易方达原油证券投资基金（QDII）     更新的招募说明书  基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十一月                      要紧教导   本基金根据 2016 年 8 月 30 日中国证券监督料理委员会《对于准予易方达原油证券投 资基金（QDII）注册的批复》               （证监许可【2016】1989 号）进行召募。本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日镇静奏效。   基金料理东说念主保证《招募说明书》的内容着实、准确、完好意思。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的投资价值、阛阓远景 和收益作出骨子性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产净值的 80%，其中投资于原油 ETF， 原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因 为证券期货阛阓波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，请镇静阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金居品贵寓提要等信息泄露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征 和居品脾气，充分商量自身的风险承受本事，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出寂寞决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投老本基金可 能遭遇的主要风险包括：           （1）本基金特有的风险,包括基金功绩严重受原油商品价钱单一因 素的影响的风险、功绩比拟基准无法透顶反应原油现货价钱走势的风险、基金收益率与功绩 比拟基准收益率偏离的风险、功绩比拟基准称呼的风险、投资于基金的风险、基金份额二级 阛阓交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、料理风险、翻新风险、关 于引入境外托管东说念主的相关风险等；               （2）境外投资风险，主要包括阛阓风险、政府管制风险、 监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风险等；                                       （3） 流动性风险；      （4）运魄力险，主要包括操魄力险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结 算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；                    （5）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险； （6）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险等等。本基金为基金中基金，勉力基金净值增长率与功绩比拟基准增长率特地，表面 上其具有与功绩比拟基准相访佛的风险收益特征。原油行业属于周期性行业，与国内国际经 济波动相关性较强，行业周期性波动风险是本基金的主要风险之一,历史上原油价钱波幅较 大，波动周期较长，预期收益可能弥远高出或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金 是预期收益与预期风险较高的基金品种。本基金为境外投资证券投资基金，除了需要承担与 国内证券投资基金访佛的阛阓波动风险之外，本基金还濒临汇率风险等外洋阛阓投资所濒临 的极端投资风险。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金料理有限公司寂寞料理，未遴聘境外投资护士人。   投资有风险，投资者投老本基金时应镇静阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预示 其畴昔推崇。   本基金本次更新招募说明书对基金料理东说念主章节进行更新，相关信息更新截止日为 2024 年 11 月 13 日。本基金研究财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 16 日。 （本陈诉中财务数据未经审计）                                  I                   第一节 引子   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作料理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》 （以下简称《信息泄露办法》）、               《证券投资基金信息泄露内容与现象准则第 5 号的内容与现象>》、         《及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办法》                               （以下简称“《试行办 法》”）、     《对于实施研究问题的文书》                                        （以 下简称《文书》       ）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《料理 轨则》”）等研究法律法例以及《易方达原油证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性评释或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应注释查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                     第二节 释义   本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 金合同的任何有用改造和补充 （QDII）托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 其更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其经常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《及格境 内机构投资者境外证券投汉典理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《文书》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施的《对于实 施研究问题的文书》及颁布机关对其经常 作念出的改造 召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其经常作念出的改造 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 份额的申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通 过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司招供的深圳证券交易所会员单元 回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受易方达基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类 东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金料理有限公司 建议或投资组合料理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资护士人由基金料理东说念主遴荐、 更换和拔除 于记录其握有的、基金料理东说念主所料理的场外基金份额余额过头变动情况，其中场外 A 类东说念主民 币份额记录在中国证券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，A 类 好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在易方达基金料理有限公司开立的基金账户 并登记在易方达基金料理有限公司的登记结算系统 易所东说念主民币浅近股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东说念主民币份 额记录在该账户并登记在证券登记系统 申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资阛阓同期通达交易的职业日，基金 料理东说念主公告暂停申购或赎回时除外     《业务国法》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金料理东说念主及基金销售机构的相 关业务国法过头经常作念出的改造 份额的行动 兑换为现款的行动 肯求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额改革为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作，对于 A 类东说念主民币份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行动或者基金份 额握有东说念主 将握有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方达基金料理有限公司登记结 算系统内销售机构之间进行转托管的行动 登记系统间进行转托管的行动，除非基金料理东说念主另行公告，本基金不支握基金份额握有东说念主将 握有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算系统或证券登记系 统与易方 达基金料理有限公司登记结算系统之间进行转托管 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改革中转入肯求份额总额后的余额) 高出上一通达日基金总份额的 10% 额的行动 投资者认购/申购时收取认购/申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类；不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类。在每一份 额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额 已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 金份额余额后得出的单元基金份额的价值，规划日基金份额余额为规划日各币种基金份额余 额的共计数；好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照规划日中 国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价进行规划 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金在全球范围内精选优质的原油通达式指数基金、ETF、原油股票基金，以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用进行投资，基金净值会因为境外证券阛阓及 汇率波动等因素产生波动。基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资 风险、运魄力险及不可抗力风险四类，其中，本基金特有的风险包括基金功绩严重受原油商 品价钱单一因素影响的风险、功绩比拟基准无法透顶反应原油现货价钱走势的风险、基金收 益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、功绩比拟基准称呼的风险、投资于基金的风险、基 金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、料理风险、创 新风险、对于引入境外托管东说念主的相关风险等；境外投资风险主要包括阛阓风险、政府管制风 险、监管风险、政事风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、 信用风险等；基金运魄力险主要包括操魄力险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结算 风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等。   一、本基金特有风险   本基金投资于原油 ETF、原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%，功绩推崇受原 油商品价钱波动影响较大。影响原油商品价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球原油商品供给和需求的变动；   （2）石油商品库存变化；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易行动；   （6）全球或地区政事、经济、金融步地及货币体系的变化。   本基金功绩比拟基准为标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率，标 普高盛原油商品指数属于标普高盛商品系列指数之一。该指数由高盛于 1991 年研发，并被 圭臬普尔公司于 2007 年收购。根据该指数的编制方法，现在指数的标的资产由流动性高、 交投活跃的好意思国西德克萨斯原油期货（WTI）近月主力合约组成，而非原油现货。原油期货 合约价钱的走势频繁情况下与原油现货价钱走势相关，但其相关性并非透顶一致，因为原油 期货合约价钱反应的是畴昔原油商品在期货合约到期交割时的预期价值，而原油现货价钱反 映的是原油商品即时交易的价值，由于库存变化、经济发展情况等多样因素将影响投资者对 畴昔原油价钱的预期，因此可能形成标普高盛原油商品指数的涨跌幅和 WTI 原油现货价钱 走势会有一定的各异，原油现货阛阓的价钱变动可能不会反应在原油期货阛阓中 （反之亦 然），存在功绩比拟基准无法透顶反应原油现货价钱走势的风险。   本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基金，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用进行投资，勉力基金净值增长率与功绩比拟基准增长率特地。频繁 情形下，本基金大部分资产将投资于原油 ETF，在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不及，或 投资其他金融器用不错更好地齐备本基金投资目的等情况下，本基金可遴荐其他金融器用进 行投资，以齐备投资目的。本基金所投资的 ETF、通达式指数基金、原油股票基金会跟着当 地阛阓的波动而有所升沉，影响投资目的的齐备。   主要影响因素包括：   （1）投资策略无法透顶齐备本基金的投资目的   本基金的投资目的为勉力基金净值增长率与功绩比拟基准增长率特地。鉴于本基金业 绩比拟基准为商品期货指数，受限于现在法例的轨则，本基金无法径直投资于商品期货，为 了齐备投资目的，本基金优先遴荐追踪标的与本基金功绩比拟基准同样或相关性 大的原油 ETF 及原油指数基金进行投资。   尽管遴选了上述替代性决议，但仍存在上述原油 ETF、原油指数基金投资品种缺失或流 动性不及的可能，在这种情况下，若投资其他金融器用不错更好地齐备本基金投资目的，本 基金可遴荐其他金融器用进行投资。   鉴于上述一系列因素，本基金的投资策略可能无法透顶齐备投资目的。   （2）投资对象资产数目与资产界限有限   由于原油 ETF、原油指数基金的数目和资产界限有限，本基金必须根据法律法例的要求 进行散播投资，影响了投资的生动性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的原油 ETF 投 资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资目的，从而影响本基金的投资推崇。   另外，如果原油 ETF 的界限大幅缩小，本基金对该原油 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减握该基金，带来非常的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。   （3）投资过程中产生的成本及用度   由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金料理费和托管费的存在,使基金投资组 合与功绩比拟基准增长率产生偏差。   （4）其他因素   如因受到投资组合限定，基金投资组合中个别资产投资比例受限；基金申购与赎回带 来的现款变动等。   本基金功绩比拟基准为标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率。标 普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）属于标普高盛原油商品系列指数中的一支。 该系列指数分为现货收益指数、逾额收益指数和总收益指数，其中现货收益指数计算的是现 货价钱走势情况；逾额收益指数计算了近月期货合约的价钱走势；总收益指数计算了在保证 金全额投资于好意思国国库券的假设下，加上指数标的期货合约所获取的总收益。本基金功绩比 较基准属于逾额收益指数，天然指数称呼上定名为逾额收益，但规划指数时并未加上保证金 所获取的投资收益。   本基金为基金中基金，投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于原油 ETF、原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资公募基金潜在的风险因素 可能径直或曲折成为本基金的风险。与投资公募基金相关的风险包括第三方机构服务的风 险、料理风险、操魄力险等风险。   尽管本基金的运作勉力使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价戒指在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。   因本基金不再合适证券交易所上市条件被远隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前远隔上，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓交易的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能疗养结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制疗养可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过头他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东说念主过头他代理机 构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金料理东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展状态、东说念主员配备、料理水平与里面 戒指等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东说念主在业务各标准操作过程中，可能因里面戒指存在颓势或者东说念主为因素形成操 作过失或违反操作规程等引致风险，例如，越权违章交易、诓骗行动及交易过失等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外阛阓的上市通达式基金，波及到境内、境 外两个阛阓，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易国法、业务规 则和阛阓旧例与境内有较大各异，基金料理东说念主和相关阛阓参与主体波及跨境业务 的处理能 力、教导、系统等有待考据，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在以下风险：   由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限定或合同不可正常奉行，从而使得基金资产濒临损失风险。包括 但不限于：本基金波及境外托管东说念主，托管资产中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律法 规，归入其计帐财产，由此可能形成基金资产的损失。   二、境外投资风险 动的因素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的外洋证券阛阓可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅陡立限的轨则，因此对于无涨跌幅陡立限的轨则证券阛阓的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来阛阓的急剧下降，从而带来投资风险的加多。 币兑换进行限定、限定老本外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为违法交易，或受到更严格的料理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行疗养，由此可能对基金净值产生影响。 暴 动等，可能出现阛阓大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来非常风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、繁衍品价钱与其基础品种的相关度缩短带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动 幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的有用料理。 估等，援助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假设之上的，投资实 践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性经常受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金料理东说念主在使用金融模子时，濒临出现过失论断的可能性，形成投资风 险。 行东说念主出现背信、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。      三、流动性风险   本基金为境外基金中基金，可投资于已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指数基金 （ETF））；已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的 浅近股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、生意单子、回购合同、短期政府债券等货币阛阓器用；与股权、固定收益、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍品。一般情况下，上述这些资产阛阓流动 性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险:一是基金料理东说念主建仓时或为齐备 收益而进行组合疗养时，可能由于特定投资标的阛阓流动性相对不及而无法按预期的价钱买 进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金料理东说念主的现款支付出现艰辛，被迫在不适应的价 格多量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上通达日发生大都赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项；当本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回申 请高出上一通达日基金总份额 10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例 的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、标准见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨 额赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他轨范。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器用的情形、标准见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理”的相关规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基 金减慢支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者。短期赎回费由赎回基金份额的基金 份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回 费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 相关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎回本基金。      四、基金运魄力险 障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操魄力险可能来自 基金料理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 险或过失，频繁是指基金料理东说念主在规划、整理、制证、填单、登账、编表、支握过头相关业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅有意所形成的行动过失，从而对基金收益形成影响的风险。 外洋阛阓可能要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收轨则可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金计帐时 间有可能比国内需要更永劫刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）背信，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入甚而借出证券无 法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务状态或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值形成 不利影响。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状态的表述 仅为主要基于基金投资目的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投 资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性料理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各异，对覆没居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金本质运作 情况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受本事与居品风险之间的匹配老练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的疗养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常职业, 从而影响基金的各项业务按正常时限完成、使投资者和握有东说念主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得罪状，然而当事东说念主托付的或无任何联系的第三方的看成可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                   第四节 基金的投资   一、投资目的   本基金勉力基金净值增长率与功绩比拟基准增长率特地。   二、投资范围   本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度 或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指数基金（ETF））；已与 中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的浅近 股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购合同、短期政府债券等货币阛阓器用；与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍品。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF、原油 基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。原油 ETF 指追踪原油价钱或原油相关指数的 ETF 或杠杆 ETF，原油基金指追踪原油价钱或原油相关指数的指数基金，以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油相关公司股票的以原油为主题的主动基金；现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基金，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用进行投资，勉力基金净值增长率与功绩比拟基准增长率特地。频繁 情形下，本基金大部分资产将投资于原油 ETF，在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不及，或 投资其他金融器用不错更好地齐备本基金投资目的等情况下，本基金可遴荐其他金融器用进 行投资，以齐备投资目的。   本基金将优先遴荐追踪标的与本基金功绩比拟基准同样或相关性大的原油 ETF 进行投 资。   本基金遴荐原油 ETF 的因素包括：   （1）追踪标的：ETF 所追踪标的指数与本基金功绩比拟基准的相关性；   （2）基金料理公司：公司料理该类基金的教导和料理历史以及界限；   （3）二级阛阓交易情况：该原油 ETF 历史成交量、报价一语气性，以及是否有作念市商等；   （4）基金投资组合评价目的：基金的弥远推崇和追踪效率、基金的波动性和风险疗养 后收益及功绩归因分析、基金的年内日均成交量及流动性、基金的费率等。   此外，本基金不参与原油 ETF 的什物申赎。   本基金将优先遴荐追踪标的与本基金功绩比拟基准同样或相关性大的原油指 数基金进 行投资。   本基金投资原油股票主动基金主要通过定量分析策略和定性分析策略相衔尾 的方式优 选标的基金。在基金资产主要投资于原油采掘、服务等原油相关公司股票的主动基金中，本 基金通过分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率等量化目的， 挑选出合适的基金组成标的基金池。再对标的基金池中的基金进行筛选和配置，通过深入了 解标的基金的具体策略及投资领域，将资产散播投资于不同基金料理东说念主、投资策略的基金， 构建基金投资组合。   本基金仅在追踪原油价钱或原油相关指数的 ETF、指数基金投资品种缺失或流动性不及 的情况下进行股票投资。如本基金进行股票投资，本基金将要点投资于感奋基金料理东说念主以下 分析圭臬的原油相关的公司：公司经营稳健，盈利本事较强或具有较好的盈利预期；财务状 况运行细致，资产欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、料理团队相对稳 定、料理范例、具有清晰的弥远愿景与企业文化、信息透明。   本基金将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得雄厚陈诉固定收益类品种； 经营历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较低的债券基金；投资陈诉优良，同期 严格戒指流动性风险和信用风险的货币阛阓基金等。   为缩短留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以原油 ETF、原油股票指数 ETF 为标的资产的期货与期权，以及外汇远期合约等汇率 繁衍品。繁衍品投资的主要策略包括：   （1）避险。本基金可利用外汇远期合约逃匿外币资产对东说念主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用以原油 ETF 为标的资产的繁衍器用，逃匿原油 阛阓的系统性风险；还可利用证券相关的繁衍居品逃匿单个证券在短时期内剧烈波动的风险 等。   （2）有用料理。主要包括对现款流量的有用料理、缩短冲击成本等。在短期的申购赎 回界限较大或阛阓大幅波动时，利用金融繁衍品可赶快疗养现款头寸，同期料理风险以减少 不利影响。   此外，在合适研究法律法例的前提下，本基金还可在严格进行风险戒指的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 标的前提下，遵守法律法例的轨则，相应疗养和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公 告。   四、功绩比拟基准   标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率   标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）属于标普高盛商品系列指数之一。 该指数由高盛于 1991 年研发，并被圭臬普尔公司于 2007 年收购。根据该指数的编制方法， 现在指数的标的资产由流动性高、交投活跃的好意思国西德克萨斯原油期货（WTI）近月主力合 约组成；WTI 近月主力合约在固定时刻内进行延期。该指数旨在为原油期货投资者提供公开、 可靠的功绩比拟基准，属于可投资商品期货指数。   如果指数编制单元住手规划编制以上指数或更动指数称呼、或今后法律法例发生变化、 或有更适应的、更能为阛阓遍及接受的功绩比拟基准推出、或阛阓上出现愈加适用于本基金 的功绩基准的指数时，本基金料理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，疗养基金的业 绩比拟基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无须召开基金 份额握有东说念主大会审议。   五、风险收益特征   本基金为基金中基金，勉力基金净值增长率与功绩比拟基准增长率特地，表面上其具有 与功绩比拟基准相访佛的风险收益特征。历史上原油价钱波幅较大，波动周期较长，预期收 益可能弥远高出或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。   本基金可投资境外证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金访佛的阛阓波动风 险之外，本基金还濒临汇率风险等外洋阛阓投资所濒临的极端投资风险。    六、投资限定    基金的投资组合应遵守以下限定：    （1）本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF， 原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有覆没机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不高出基金资 产净值的 10%；    （4）本基金握有覆没家银行的进款不得高出基金净值的 20%。在基金托管账户的进款 不错不受上述限定；    （5）本基金握有与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区的证券阛阓挂牌交易的证券资产不高出基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区阛阓的证券资产不高出基金资产净值的 3%；    （6）本基金不得购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其料理层。基金料理东说念主 料理的沿途基金不得握有覆没机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；    前项投资比例限定应当合并规划覆没机构境表里上市的总股本，同期应当一并规划全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对握有的股本权证应用改革；    （7）本基金基金握有非流动性资产市值不得高出基金净值的 10%。其中，非流动性资 产是指法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产；    （8）每只境外基金投资比例不高出基金资产净值的 20%。投资境外伞型基金的，该伞 型基金应当视为一只基金；    （9）本基金不得投资于以下基金：    （10）基金料理东说念主料理的沿途基金握有任何一只境外基金，不得高出该境外基金总份额 的 20%；    （11）为应付赎回、交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得高出基金资产净值的 10%；    （12）本基金料理东说念主料理的沿途通达式基金握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资组合握有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%。   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所轨则比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）除外，若基金高出上述投资比例限定，应当在高出比 例后 30 个职业日内接纳合理的生意轨范减仓以合适投资比例限定要求；因证券阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述第 （11）项轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。中国证监会根据证券阛阓发展情况或基金具体个案，不错疗养上述投资比 例限定。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格驯顺下列轨则：   （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求： 用评级机构评级； 值远隔交易；   （4）基金料理东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个职业日内向中国证监会提交包括 繁衍品头寸及风险分析年度陈诉；   （5）本基金不得径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （1）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （2）应当遴选市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方背信，本基金根据合同和研究法律有权保留和处置担保物以感奋索赔需要；   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证；   （5）本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在正常阛阓旧例的合理期限内要求归 还任一或通盘已借出的证券；   （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任；   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置卖出 收益以感奋索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行疗养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置 已购入证券以感奋索赔需要；   （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任；   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得高出基金总资产的 50％；   前项比例限定规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个交易日内进行疗养，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同 的研究约定。上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   为惊奇基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得高出基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未握有基础资产的卖空交易；   （8）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （9）径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （10）从事证券承销业务；   （11）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无穷责任的投资；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；   （15）法律、行政法例研究轨则，由中国证监会轨则禁锢的其他行动。 或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则， 严防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。相关交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 求，本基金可不受相关限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、禁锢行动轨则或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金 份额握有东说念主大会审议。   七、基金料理东说念主代表基金应用所投资证券产生权利的处理原则及方法 有东说念主的利益；   八、繁衍品投资的风险料理与决策经由   （一）投资繁衍品的风险料理   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险料理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险料理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全所在的风 险监控体系。 运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资决议可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资决议经审批后方可奉行。 并利用当代金融工程的技能对对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究组对繁衍品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的亏空高出投资决议严防的目的，应按轨制进行陈诉， 并商量遴选强制平仓等轨范以幸免出现严重的风险事件。 投资回来分析和风险评估，识别里面戒指中的毛病和系统中的不及，提供改进的建议；依期 评估、核定和改进风险料理政策。   （二）投资繁衍品的决策经由 投资需求及相关陈诉，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提错乱 中交易室奉行。   九、代理投票 实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合商量投资护士人、寂寞第三方研究机 构等的意见后，遴荐合适的方式应用投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对握股比 例较小或审议非要紧事项、支付较高用度等情况时，基金料理东说念主不错遴荐不参与上市公司的 投票。 托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。   十、证券交易料理 供研究服务质地、法例监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易奉行本事。主要指券商是否约略对投资指示进行有用的奉行，以及能否取得 较高质地的成交结果。计算交易奉行本事的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对阛阓的影响等；   （2）研究陈诉的质地。主若是指券商能否提供高质地的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析陈诉和专题研究陈诉，陈诉内容是否翔实，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵寓分享、路演服 务、日常相通交流、接受托付研究的服务质地等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律轨则、交易监管国法、信息泄露、个 东说念主利益冲破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务本事普及上所 作念的培训服务、对公司投资普及所作出的孝敬；   （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务状态、经营行动范例、风险料理机制、连年 内有无紧要违章行动等。   基金料理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将要点 依据其交易奉行本事、研究陈诉质地、提供研究服务质地、法例监管资讯服务和价值孝敬等 方面的目的，并接纳十分制进行评分。   评分的规划公式是：∑i(第 i 项评价面目×面目权重)，其中各面目权重由基金料理东说念主 根据相关法例要乞降里面轨制进行确定。   本基金料理东说念主将根据研究轨则，在基金依期陈诉中对所遴荐的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行泄露。对于在证券经纪商遴荐和交易 量分拨中存在或潜在的利益冲破，料理东说念主应该本着尽可能惊奇握有东说念主的利益进行妥善处理， 并按轨则进行陈诉。   十一、畴昔条件许可情况下的基金模式改革   根据阛阓变化，若将来条件许可，本基金料理东说念主将依据审慎性原则和惊奇基金份额握有 东说念主正当权益的原则，使本基金转为遴选 ETF 交易模式或 ETF 纠合基金模式，届时基金料理东说念主 在履行适应标准后，将报证监会核准并提前公告。   十二、基金投资组合陈诉（未经审计）   本基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在空虚记录、误导性评释或紧要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带责任。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本陈诉的内容， 保证复核内容不存在空虚记录、误导性评释或者紧要遗漏。   本投资组合陈诉研究数据的期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资 序号             面目                金额(东说念主民币元)                                                     产的比例(%)      其中：浅近股                                     -           -      存托凭证                                       -           -      优先股                                        -           -      房地产信托                                      -           -      其中：债券                                      -           -      资产支握证券                                     -           -      其中：远期                                      -           -             期货                                                         -            -             期权                                                         -            -             权证                                                         -            -             其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                        -            -             产     本基金本陈诉期末未握有权益投资。     本基金本陈诉期末未握有权益投资。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细     本基金本陈诉期末未握有权益投资。     本基金本陈诉期末未握有债券。     本基金本陈诉期末未握有债券。     本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。     本基金本陈诉期末未握有金融繁衍品。                                                                              占基金资                           基 金 类     运作方                         公允价值     序号       基金称呼                                料理东说念主                         产净值比                           型          式                        （东说念主民币元）                                                                              例(%)                                                 Simplex                                                  Asset               Simplex               WTI ETF                                                    Co                                                Ltd/Japan          Nomura                            Asset       Crude Oil                          Management       Long Index                           Co Ltd       Linked ETF                                          WisdomTree       WisdomTree                                          Commodity                                          Securities            Oil                                             Ltd          Samsung                          Samsung        S&P GSCI                            Asset       ER Futures                         Hong Kong            ETF                              Ltd                                          WisdomTree       WisdomTree                                          Commodity                                          Securities       Crude Oil                                             Ltd （1） 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 （2） 本基金本陈诉期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选 股票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                称呼                             金额（东说念主民币元） （4） 陈诉期末握有的处于转股期的可改革债券明细   本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可改革债券。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本陈诉期末未握有股票。                         第五节 基金的功绩   基金料理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为 2016 年 12 月 19 日，基金合同奏效以来（死心 2023 年 12 月 31 日）的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示： 阶段            净值增       净值增长    功绩比拟      功绩比拟基   ①-③      ②-④               长率①       率圭臬差    基准收益      准收益率标                         ②       率③        准差④ 自 基 金 合 同 -0.31%        0.06%   1.25%     0.80%   -1.56%   -0.74% 生 效 日 至 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 14.38%        1.93%   -20.18%   3.12%   34.56%   -1.19% 生 效 日 至 阶段            净值增       净值增长    功绩比拟      功绩比拟基   ①-③      ②-④               长率①       率圭臬差    基准收益      准收益率标                         ②       率③        准差④ 自 基 金 合 同 -0.32%        0.06%   1.25%     0.80%   -1.57%   -0.74% 生 效 日 至 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 10.04%        1.93%   -20.18%   3.12%   30.22%   -1.19% 生 效 日 至    注：（1）同期功绩比拟基准一经改革为以东说念主民币计价。    （2）上述净值推崇数据按照证券投资基金信息泄露编报国法第 2 号《基金净值推崇的 编制与泄露》的相关轨则编制。    （3）本基金历任基金司理情况：张胜记，料理时刻为 2016 年 12 月 19 日至 2020 年 3 月 17 日；成曦，料理时刻为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日；FAN BING（范冰）， 料理时刻为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 3 月 3 日；周宇，料理时刻为 2022 年 4 月 12 日至                   第六节 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东说念主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                       鼓吹称呼         出资比例                广东粤财信托有限公司          22.6514％                广发证券股份有限公司          22.6514％                 盈峰集团有限公司           22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％            广州市广永国有资产经营有限公司         7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                       总   计         100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究商讨室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究商讨部副总司理（主握 职业）、国债部副总司理（主握职业）、资产料理部副总司理、资产料理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投汉典理部副总司理（主握职业），宇宙社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资护士人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资痛快部副司理、基金经 理、基金投资痛快部副总司理，易方达基金料理有限公司看护员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开辟局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资痛快总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投汉典理部职员、基金司理、投汉典理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限责任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部奉行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司寂寞董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寞董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寞董事，祥鑫科技股份有限公司寂寞董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寞董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副教师，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寞董事，江苏凯强 医学老练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司寂寞董事，清华大学经济料理学院 教师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非奉行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副教师、工夫经济与料理系主任、 翻新创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息工夫股份有限公司 寂寞董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂寞董事,深圳市力合科创股份有限公司寂寞董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司寂寞董事，长江商学院司帐与 金融教师、投资研究中心主任、教师料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理教师、副教师、终生教师，长江商学院行政副院长、DBA 面目副院长、创创社区面目发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寞董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寞董事，秦川机床器用集团股份公司寂寞董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寞董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寞非奉行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务护士人有限公司面目司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开辟有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开辟部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投汉典理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群职业部联 席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投汉典理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商讨有限公司料理商讨面目司理，湖南证券投资银行总部面目司理，融通基 金料理有限公司研究计议部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金料理有限公司投汉典理部交易员， 易方达基金料理有限公司聚合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司奉行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 汉典理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资产 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公 司董事长、QFI业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高档料理东说念主员、FOF投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金料理有限 公司销售支握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员。曾任 中国经济开辟信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、基 础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息工夫部副 总监（主握职业）、总监，易方达基金料理有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、策动与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 痛快部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金料理有限公司机构痛快部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金料理有限公 司宣传计议专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计议 部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司看护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销料理部总司理、居品遐想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有 限公司基金司理，易方达资产料理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产料理公司基金司理，瑞士银行联书籍团伦敦分行资 产料理部基金司理，贝莱德投汉典理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时刻         离任时刻 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 纠合（QDII）   2023-06-21    - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）     2023-06-21    - 易方达恒生国企纠合（QDII）               2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 纠合（QDII）          2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）        2023-09-23    - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通糜费主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    殷春涛先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中央外汇业务中心业务司理、固定收益交易员、组合司理，中国华新投 资有限公司负责东说念主兼首席投资官，中汇储投资有限责任公司组合司理。殷春涛历任基金司理 及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时刻          离任时刻 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                      2024-11-13        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                    2024-11-13        - 现任基金司理助理的基金 易方达全球配置夹杂（QDII）    本基金历任基金司理情况：张胜记，料理时刻为 2016 年 12 月 19 日至 2020 年 3 月 17 日；成曦，料理时刻为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日；FAN BING（范冰），料理时 间为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 3 月 3 日；周宇，料理时刻为 2022 年 4 月 12 日至 2024 年    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金料理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金料理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘向阳女士，易方达基金料理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。    祁广东先生，易方达基金料理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产料理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产料理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。    三、基金料理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、改革和登记事宜；  四、基金料理东说念主的承诺 监会的研究轨则，建立健全里面戒指轨制，遴选有用轨范，严防违反现行有用的研究法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会研究轨则的行动发生。 部戒指轨制，遴选有用轨范，严防下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会禁锢的其他行动。 律、法例及行业范例，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章经营；  （2）违反基金合同或托管合同；  （3）有意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干涉、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、滥用权利；   （7）违反现行有用的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则，泄 露在职职期间细察的研究证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计议等信息；   （8）违反证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中有意含有空虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁锢的行动。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则， 泄露在职职期间细察的研究证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计议等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过头他行动。   五、基金料理东说念主的里面戒指轨制   为保证公司范例化运作，有用地严防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额握有东说念主利益，惊奇公司及公司鼓吹的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面戒指体系。   （1）保证公司经营料理行动的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东说念主及托付东说念主的正当权益不受骚动；   （3）严防和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完好意思，齐备公司的握续、健康发展，促进公司齐备发展战术；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，廉明诚信，廉明自律，勤恳尽责；   （5）惊奇公司的声誉，保握公司的细致形象。   （1）健全性原则。里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个标准。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，惊奇内戒指度 的有用奉行。   （3）寂寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂寞，除违法律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面戒指 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵御。公司青睐对轨制的握续老练，衔尾业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险戒指的要求，不停检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行动。鼓吹会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各项经营业务和 料理标准必须投诚料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须遴选书面现象，授权书应当明确授权内容。公司授权应适应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保握寂寞、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严谨的研究职业 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和惊奇备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究陈诉质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险严防原则和效豪恣原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和侦查轨制。 建立严格的投资禁锢和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚合交易部门和聚合交易轨制，投资指示通过聚合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；聚合交易部门应酬交易指示进行审核， 建立自制的交易分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支握；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险戒指点建立健全范例的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，寂寞建账、寂寞核算。通过合理的估值方法和估值标准等 司帐轨范，着实、完好意思、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案支握轨制，确保档案着实完好意思。   （6）信息泄露   公司建立了完备的信息泄露轨制，指定了信息泄露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范相关信息的汇集、组织、审核和发布，努力确保公开泄露的信息着实、准确、完好意思、实时。   （7）监察与合规料理   公司设立看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理职业的需要 和董事会授权，看护长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵寓，就里面戒指轨制的 奉行情况独随即履行查验、评价、陈诉、建议职能。看护长依期和不依期向董事会陈诉公司 里面戒指奉行情况，董事会对看护长的陈诉进行审议。   公司设立监察合规料理部门，并保障其寂寞性。监察合规料理部门按照公司轨则和看护 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过依期或不依期查验里面戒指轨制的奉行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作范例进行。  公司董事会和料理层充分青睐和支握监察与合规料理职业，对违反法律、法例和公司内 部戒指轨制的，讲究研究部门和东说念主员的责任。  （1）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的泄露着实、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不停完善里面戒指轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金 时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；从本类基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类 基金份额。在每一份额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和 好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）                   。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别确立代码， 分别泄露基金份额净值和基金份额累计净值。东说念主民币份额和好意思元份额合并投资运作，共同承 担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别，并托付 相应币种的款项。  份额类别      A类东说念主民币份额   C类东说念主民币份额   A类好意思元份额     C类好意思元份额 初次申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心   1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）     为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心   1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）    为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金料理东说念主可在不违反法律法例以及对基金份额握有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，加多新的基金份额类别、或者疗养现有基金份额类别的费率水平、或 者住手现有基金份额类别的销售、或者加多新的销售币种、或者疗养现有基金销售币种确立、 或者住手现有币种的销售等，疗养前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额握有东说念主大会审议批准。   除非基金料理东说念主在畴昔条件熟识后另行公告灵通相关业务，本基金不同基金份额类别之 间不得彼此改革。                  第八节 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相 关轨则召募，本基金一经中国证券监督料理委员会2016年8月30日《对于准予易方达原油证 券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可【2016】1989号）注册。   本基金为境外基金中基金，基金运作方式为契约型、上市通达式（LOF），基金的存续 期为不依期。   本基金召募期间东说念主民币份额发售面值为东说念主民币1.00元，好意思元份额的运转面值为东说念主民币 份额的运转面值按照召募期临了一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元，四舍五入保 留极少点后8位。   本基金召募期自 2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 12 日。召募对象为合适法律法例规 定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第九节 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日镇静奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主 镇静动手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应当在依期陈诉中给予泄露；一语气 60 个 职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈诉并提倡科罚决议，如改革运作方 式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有轨则时，从其轨则。              第十节 基金份额的上市交易   一、上市交易的基金份额   本基金 A 类东说念主民币份额已于 2017 年 2 月 15 日通过深圳证券交易所上市交易（场内简 称：原油 LOF 易方达，基金代码：161129）。   在条件熟识后，基金料理东说念主在履行相关标准后也可肯求本基金好意思元份额等其他份额类别 上市交易，基金料理东说念主可根据需要修改基金合同相关内容，无须召开基金份额握有东说念主大会， 但应在实施日前依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的时刻   基金合同奏效后，本基金 A 类东说念主民币份额将肯求在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时刻后，基金料理东说念主应依据法律法例轨则在指定媒介上刊登《上市交 易公告书》。   四、上市交易的国法 的基金份额净值； 《深圳证券交易所交易国法》过头他相关轨则。   五、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所相关国法及研究轨则奉行。   六、上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示最新公布的 A 类东说念主民币份额的基金份额净值。   七、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和远隔上市   本基金 A 类东说念主民币份额的停复牌、暂停上市、复原上市和远隔上市按摄影关法律法例、 中国证监会及深圳证券交易所的相关轨则奉行。   八、其他事项   相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法等相关轨则内容进 行疗养的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改无须召开基金份额握有东说念主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司加多了基金上市交易的新功能， 基金料理东说念主不错在履行适应的标准后加多相应功能。          第十一节       基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场所   本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外方式申购与 赎回场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额，通过场内方式 申购与赎回场内 A 类东说念主民币份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额、 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的申购和赎回场所为场外基金销售机构的基金销售网点；场 内 A 类东说念主民币份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务阅历，且经深圳证券交易所过头 指定的登记结算机构招供的会员单元。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的通达日为上海证券交易所、 深圳证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所和好意思国主要证券交易所同期通达交易的 每个职业日（基金料理东说念主决定暂停申购或赎回时除外）。   若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金料理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的疗养，但应在实施前依照《信息 泄露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 2 月 15 日通达日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或 者赎回或 者改革。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或改革肯求且登记结算机 构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后规划的各样基金份额净值为基 准进行规划； 用多币种销售； 治安进行轨则赎回；场内申购与赎回业务遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司的相关业务轨则。若相关法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算 有限责任公司对场内申购、赎回业务等国法有新的轨则，按新轨则奉行。    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购获取东说念主民币计价的份额，赎回东说念主民币份额获取 东说念主民币赎回款，以好意思元申购获取好意思元计价的份额，赎回好意思元份额获取好意思元赎回款，依此类推；   基金料理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东说念主必须在新 国法动手实施前依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   四、申购和赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在通达日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记结算机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否奏效以登记结算机构阐明为准。基 金份额握有东说念主赎回肯求奏凯后，基金料理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如国 家外汇局相关轨则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易计帐国法有变更、基金境外投资 主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理经由， 则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金料理东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或 赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的 阐明情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于申购肯求及 申购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金料理东说念主在不违反法律法例的前提下，可对上述标准国法进行疗养。基金料理东说念主应在 新国法动手实施前依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初次申购的 单笔最低金额为 50,000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初次申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东说念主民币。在合适法律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他轨则的，需同期遵守该销售机构的相关轨则。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初次申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不灵通 个东说念主投资者外币申购业务）。   在合适法律法例轨则的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他轨则的, 以各销售机构的业务轨则为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资计议时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限定。但对于可能导致单一投 资者握有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相逃匿 50%聚合度的情形，基金料理东说念主 有权遴选戒指轨范。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   申购本基金场内 A 类东说念主民币份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须是整 数金额（含申购费)。   基金份额握有东说念主理理场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的最 低份额为 1 份基金份额；基金份额握有东说念主理理场内 A 类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的 最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额握有东说念主理理 A 类好意思元份 额、C 类好意思元份额赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 10 份基金份额。如该账户在该销售 机构托管的东说念主民币基金份额余额不及 1 份或好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎 回该类别该币种沿途份额。   基金份额握有东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的的某类别东说念主民币基金份额余额不及 1 份或某类别好意思元基 金份额余额不及 10 份时，基金料理东说念主有权将基金份额握有东说念主在该销售机构托管的该类别该 币种基金剩余份额一次性沿途赎回。在合适法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额 限定有其他轨则的，需同期遵守该销售机构的相关轨则。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等轨范，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 算有限责任公司的相关业务国法有轨则的，从其最新轨则办理。 限定，或者新增基金界限戒指轨范。基金料理东说念主必须在疗养前依照《信息泄露办法》的研究 轨则在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费率   场外 A 类东说念主民币份额          A 类好意思元份额                                           场外申购费率  申购金额 M(含申购费)      申购金额 M（含申购费）     M＜100 万元           M＜20 万好意思元              1.2%     M≥500 万元           M≥200 万好意思元       东说念主民币基金份额 1,000 元/                                               笔                                         好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购 费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金计议筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计议 以及聚集计议），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金料理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下：       场外 A 类东说念主民币份额       A 类好意思元份额                                             场外申购费率   申购金额 M(含申购费)      申购金额 M（含申购费）         M＜100 万元        M＜20 万好意思元               0.12%                                          东说念主民币基金份额 1,000 元/         M≥500 万元        M≥200 万好意思元               笔                                          好意思元基金份额 200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内 A 类东说念主民币份额申购费率   本基金的场内 A 类东说念主民币份额申购费率比照场外 A 类东说念主民币份额其他投资者（非特定 投资群体）的申购费率奉行。   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额申购费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额申购费率为 0。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。基金料理东说念主对握 续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他握有期限所收取的赎回 用度的 25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的赎回费率按握或然刻递减，具体费率如下：                                  场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元                   握或然刻（天）                                          份额赎回费率   投资者份额握或然刻记录国法以登记结算机构最新业务国法为准，具体握或然刻以登记 结算机构系统记录为准。   （2）场内 A 类东说念主民币份额赎回费率   本基金场内 A 类东说念主民币份额的赎回费率按握或然刻递减，具体费率如下：                   握或然刻（天）                A 类东说念主民币份额   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按握或然刻递减，具体费率如下：                                  C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额                   握或然刻（天）                                           赎回费率 或收费方式实施前依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 基金促销计议，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 基金料理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率 优惠行动。   七、申购份额与赎回金额的规划   （1）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为按本质阐明的申购金额在扣除相应 的用度后，以肯求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准规划。场外申购波及金额、 份额的规划结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内 A 类东说念主民币份额申购波及金额的规划结果保留到极少点后两位，极少 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产；场内 A 类东说念主民币份额申购涉 及份额的规划结果接纳截位法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额乘以肯求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，规划结果保留到小 数点后两 位，极少点后第三位四舍五入，由此过错产生的收益或损失算入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购 金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金场外 A 类东说念主民币份额， 申购费率为 1.2%，假设申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东说念主是申购场内 A 类东说念主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东说念主。具体规划公式为：   本质净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金料理东说念主的直销中心投资 5 万元东说念主民币申购本基 金场外 A 类东说念主民币份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   例：某投资东说念主投资 4 万元东说念主民币申购本基金 C 类东说念主民币份额，假设申购当日 C 类东说念主民币 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假设申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.1645=243,161.09 份   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例六：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主 民币基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额规划如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类东说念主民币份额，假设赎回当日 A 类东说念主民币基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元基 金份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额规划如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1,598.96 好意思元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假设赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 C 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0，T 日 C 类东说念主民币 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额规划如下：   赎回用度=0 元   赎回金额=10,000×1.0160-0=10,160.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类东说念主民币份额，假设赎回当日 C 类东说念主民币基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 C 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0，T 日 C 类好意思元基金 份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额规划如下：   赎回用度=0 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-0=1,607.00 好意思元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假设赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是   本基金分别规划并泄露不同币种基金份额对应的基金份额净值。A 类东说念主民币份额净值、 C 类东说念主民币份额净值、A 类好意思元份额净值、C 类好意思元份额净值的规差别别精准到 0.0001 元、 T+1 日规划，并在 T+2 日通过基金料理东说念主网站泄露。遇特殊情况，基金料理东说念主不错适应延长 规划或公告。其规划公式为：   A 类东说念主民币份额净值、C 类东说念主民币份额净值=规划日基金资产净值÷规划日各币种基金 份额余额的共计数   A 类好意思元份额净值、C 类好意思元份额净值=东说念主民币基金份额净值÷规划日好意思元估值汇率   八、申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的研究轨则办理。正常情况下， 投资者申购基金奏凯后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续。   投资者赎回基金奏凯后，正常情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时刻进行疗养，并 最迟于动手实施前依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的申购 肯求： 东说念主无法规划当日基金资产净值。 益时。 绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。 的审批及阛阓情况进行疗养）。 金正常估值与投资。 达到或者高出 50%，或者变相逃匿 50%聚合度的情形时。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金料理东说念主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额高出单个投资东说念主累计握有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额高出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 遴选暂停接受基金申购肯求的轨范。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11、12、13 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资者对某一类份额或多类份额的申购时，基金料理东说念主应当根据研究轨则在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。 在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的赎回肯求或 减慢支付赎回款项： 法规划当日基金资产净值。 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的轨范。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资者对某一类份额或多类份 额的赎回 肯求或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获 受理部分给予拔除。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的研究轨则办理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并 公告。   十一、大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金改革中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改革中转入肯求份额总额后的余额)高出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   （1）大都赎回的场外处理   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序奉行。 者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求高出上一通达日基 金总份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处理。 停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （2）大都赎回的场内处理   大都赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的研究规 定办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东说念主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新通达的公告。   十三、基金的改革   基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的轨则决定，在条件熟识的情况下开 办本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费， 相关国法由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与相关机构。除非基金料理东说念主在畴昔条件熟识后另行公告灵通相关业务，本基金 不同基金份额类别之间不得彼此改革。   十四、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务国法轨则的圭臬收取转托管费。   （1）系统内转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 交易的会员单元时，须办理已握有 A 类东说念主民币份额的系统内转托管。 务的销售机构（网点）时，须办理已握有 A 类东说念主民币份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 登记系统之间进行转托管的行动。 办理。 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统或登记结算系统与易方达基金料理有 限公司登 记结算系统之间进行转托管   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相关用度。   （4）处于召募期内的 A 类东说念主民币份额不可办理跨系统转托管。   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据相关法律法例过头业务国法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十五、依期定额投资计议   本基金已于 2017 年 2 月 15 日动手办理依期定额投资计议业务，具体实施办法参见相 关公告。   十六、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者。   袭取是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关贵寓，对于合适 条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的圭臬 收费。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十九、当工夫条件熟识，本基金料理东说念主在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排 进行补充和疗养，或者安排本基金多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者 办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额握有东说念主大会审议，但应根 据相关法例轨则进行信息泄露。              第十二节    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 付资金所产生的合理用度）； 计帐、登记等本质发生的用度（out-of-pocketfees），包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过头他访佛性质的用度等； 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息、用度及研究手续费、 汇款费等）； 身原因而导致的除外； 产由原基金托管东说念主转化至新基金托管东说念主所引起的用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。料理费的规划方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.3%。   销售服务费规划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为本基金 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－15 项用度”，根据研究法例及相应合同轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度疗养   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例轨则和基 金合同约定，疗养基金料理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。   五、与基金销售研究的用度 书“第十一节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份额 与赎回金额的规划”中的相关轨则。 具体参照我公司网站上的相关说明。 收费方式实施前依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   基金料理东说念主不错在不违反法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情 况制定基 金促销计议，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基 金料理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行动。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资阛阓所在国度或地区的 税收法律、法例奉行。除因基金料理东说念主或基金托管东说念主强硬、有意行动导致基金在税收方面的 损失外，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。               第十三节   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金份额登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的支握和责罚   本基金财产寂寞于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和境外托管东说念主支握。基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记结算 机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得 被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。   在合适本基金合同和《托管合同》研究资产支握的要求下，对境外托管东说念主的收歇而产生 的损失，基金托管东说念主应遴选轨范进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。基金托管 东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托 管东说念主已按照当地法律法例、本基金合同及托管合同的要求支握托管资产的前提下，基金托管 东说念主对境外托管东说念主收歇产生的损失不承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等相关贵寓，并按轨则的期限支握，但境外托管东说念主握有的与 境外托管东说念主账户相关的贵寓的支握应按照境外托管东说念主的业务旧例支握。              第十四节   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的通达日以及国度法律法例轨则需要对外泄露 基金净值 的非通达日，估值时刻为 T+1。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律法例握有的其它资产。   三、估值方法   （1）上市畅达的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的覆没股票的收盘价进行估值；非公开辟行且处于明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会的研究轨则确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市畅达基金以估值截止时点约略取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市畅达的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市畅达繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   估值规划中波及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布为准。   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以基金托管东说念主和基 金料理东说念主约定的方式获取。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则疗养或其他原因导致基金本质交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金疗养日或本质支付日进行相应的估值疗养。   对于非代扣代缴的税收,基金料理东说念主不错遴聘税收护士人对相关投资阛阓的税收情况给予 意见和建议。境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示具体调解基金在外洋税务的申报、缴纳及索 取税收返还等相关职业。基金料理东说念主或其遴聘的税务护士人对最终税务的处理的真 实准确负 责。 均应被觉得接纳了适应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法例的轨则或者未能充分惊奇基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据研究法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的规划 结果对外给予公布。   四、估值标准 基金份额净值指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额后得出的单元基 金份额的 价值，估值日基金份额余额为估值日各币种基金份额余额的共计；好意思元基金份额的基金份额 净值以东说念主民币基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额净值精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。好意思元基金份额净值 精准到 0.0001 好意思元，极少点后第 5 位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主不错疗养净值规划及泄露的极少点后位数并实时公告。国度另有轨则的，从其规 定。 法例或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金日常估值由基金料理东说念主同基金托管东说念主一同进 行。基金份额净值由基金料理东说念主于估值日完成估值后，将估值结果以两边约定现象报给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同轨则的估值方法、时刻、标准进行复核，基金托管东说念主复核无 误后将结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。   在法律法例和中国证监会允许的情况下，基金料理东说念主与基金托管东说念主不错各自托付第三方 机构进行基金资产估值，但不改变基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自 承担的责 任。   五、估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当东说念主民币份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值 过失；当好意思元份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金 份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由于 该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平无法预料、无法幸免、无法不服， 则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担；由于估值过失责任方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值过失责任方一经积极调解，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值过失责任方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的责任方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值过失的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 责任方仍应酬估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值过失责任方。   （4）估值过失疗养接纳尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金料理东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时刻点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金资产估值过失 处理。   （6）如果因基金料理东说念主原因形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金 料理东说念主追偿；如果因基金托管东说念主原因形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金的利益向基 金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，由基金料理 东说念主负责向差错方追偿。   （7）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法例、 本基金合同或其他轨则，基金料理东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿责任，则基金料理东说念主或基金托管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要 求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （8）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   估值过失被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的责任方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现过失时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的轨范严防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主；过失 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的责任，经阐明后按以下条 款进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金料理东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或 基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪状进度各自承担相应的责任。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新规划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的规划结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值规划过失而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理 东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、基金净值和各样基金份额净值的阐明   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个职业日规划前一估值日的基金资产净值和基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 估值的应交税金有各异的，相关估值疗养不看成基金资产估值过失处理。 基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基 金资产估值过失处理。 家司帐政策变更、阛阓国法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、适应、合理的轨范进行查验，然而未能发 现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿责任。 但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的轨范摈斥或放松由此形成的影响。           第十五节     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 齐备收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成；本基金场内份额收益分拨方式只可为现款分成； 后不可低于东说念主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分拨后外币份额 基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 为其相应币种；不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；好意思元基金份额的 每份额分拨金额为东说念主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益登记日前一职业日 好意思元估值 汇率折算后的好意思元金额，规划结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到极少点后四位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时刻不得高出 15 个职业日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为覆没类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务规 则》奉行。            第十六节      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照研究轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》 过头他研究轨则。相关法律法例对于信息泄露的泄露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的着实性、准确性和完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介泄露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开泄露的信息贵寓。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以东说念主民币规划并泄露净值 及相关信息；好意思元份额以好意思元规划并泄露净值及相关信息；其他外币份额（如有）依此类推。 除极端说明外，东说念主民币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的国法及具体标准，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息泄露及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东说念主民币份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份 额上市交易前至少 3 个职业日将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站泄露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金料理东说念主网站泄露一次好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或赎回之后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的第二个工 作日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的东说念主民币基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值，通过基金料理东说念主网站泄露通达日的好意思元基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的第二个职业日，在指定网站泄露半年 度和年度临了一日的东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金料理东说念主网 站泄露半年度和年度临了一日的好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业查 阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉登 载于指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐 陈诉应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉，并将季度 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或高出 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金料理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉“影响投资者决策的 其他要紧信息”项下泄露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变 化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄露基金组结伴产 情况过头流动性风险分析等。   （八）临时陈诉   本基金发生紧要事件，研究信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 事务所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 式和费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开深切，并将研究情况立即陈诉 中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给予公 告。   （十一）计帐陈诉   基金合同远隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教导性公 告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息泄露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息泄露内容与 现象准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐陈诉等公开泄露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相关报送信 息的着实、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介泄露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介泄露信息，而况在不同媒介上泄露覆没 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息泄露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相关轨则。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄露基金相关信息：  第十八节     基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      第十九节   基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家透顶由企业法东说念主握股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国 际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又奏凯刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。死心 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.20%，权 重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、面目支握团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投汉典理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科本事和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的人人、贴心折务的管家、让 价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+目的”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构齐备可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托 管国内第一只券商聚集资产料理计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、第一只股权私募 基金、第一家齐备货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户痛快、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支握，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停普及,连年来获取业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”；         “中国最好托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融产 品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好痛快托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华 奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投汉典理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、奉行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行职业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联糜费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务经营情况   死心 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格驯顺国度研究法律法例和行业监管轨制，坚握称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，严防和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞舛错、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息着实、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险严防体系：   一级里面戒指及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行辞让和戒指；总行 风险料理部、法律合规部、审计部寂寞对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控普及料理 建议。   二级里面戒指及风险严防是招商银行资产托管部设立风险合规料理相关团队，负责部门 里面风险辞让和戒指，实时发现里面戒指颓势，提倡整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈诉。   三级里面戒指及风险严防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵守内戒指衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指秘密各项业务过程和操作标准、秘密通盘团队和岗亭，并 由沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以严防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面戒指的查验、评价部门寂寞于里面戒指 的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面戒指有用性包含里面戒指遐想的有用性、里面戒指奉行的有用 性。里面戒指遐想的有用性是指里面戒指的遐想秘密了通盘应温雅的要紧风险，且遐想的风 险应酬轨范适应。里面戒指奉行的有用性是指里面戒指约略按照遐想要求严格有用奉行。   （5）适合性原则。里面戒指适合招商银行托管业务风险料理的需要，并约略跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合结巴，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险严防的目的。   （7）要紧性原则。里面戒指在齐备全面戒指的基础上，温雅要紧托管业务要紧事项和 高风险标准。   （8）制衡性原则。里面戒指约略齐备在托管组织体系、机构确立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构头绪清晰、料理要求 明确，感奋风险料理全秘密的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份轨范，接纳加密、直连方式传输数据，数据奉行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵寓风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律法例和其他研究轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息工夫系统风险戒指。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份料理轨范等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务标准中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝奉行，独立即文书基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交易标准一经奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他研究轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面现象文书基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的疗养期限。基金料理东说念主收到文书后应实时查对阐明并 以书面现象向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东说念主   （一）基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   料理层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   研究东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：圭臬普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票料理及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及老本阛阓，为约 3,900 万名客户提供服务。咱们的业务汇集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，秘密全球 62 个国度和地区。   “汇通全球 开翻新机”乃汇丰的职责，亦然集团价值所在。咱们解析独到的专科常识、 本事、宏大视线及多元不雅点，悉力为客户开拓清新机遇。咱们云集东说念主才，集想广益，集聚资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好 的畴昔。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓吹约 180,000 名，遍布全球 126 个国度和地区。   （二）境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管合同下为基金托管之 QDII 客握有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以过头他相关贵寓。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行研究协 议所轨则 之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、强硬、有意溺职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过头董事、东说念主员过头代理东说念主就其等因善意及得当地履 行境外资产托管合同，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人诓骗、强硬、有意溺职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、曲折、极端、附属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪状、强硬等欠妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的合同的适用法律及当地的证券阛阓旧例决定。                     第二十一节 相关服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   具有基金销售阅历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东说念主网站公示。   二、基金登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   传真：（010）50938907   研究东说念主：赵亦清   称呼：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所   地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层   负责东说念主：程秉   电话：020-38799345   传真：020-38799345-200   承办讼师：黄贞、陈桂华   研究东说念主：黄贞   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊浅近合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：赵雅、李飘飘   研究东说念主：赵雅          第二十二节 基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   覆没类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）镇静阅读并驯顺《基金合同》、《招募说明书》等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度研究法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轨范保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获取 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和改革肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）遴荐、更换或拔除基金境外投资护士人；   （17）在合适研究法律、法例的前提下，制订和疗养研究基金认购、申购、赎回、改革、 非交易过户、转托管和收益分拨等业务国法；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寂寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的轨范使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他研究轨则，履行信息泄露及陈诉义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要轨范保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时或职责远隔时，提名新的基金料理东说念主；   （7）遴荐、更换或拔除境外托管东说念主并与之签署研究合同；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支握由基金料理东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》过头他研究轨则另有轨则外，在 基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金料理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东说念主有未奉行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适应的轨范；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或研究轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而除名；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）遴荐合适《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人罪状、 强硬原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责任；在决定境外托管东说念主是否存在 罪状、强硬等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同适用法律及当地的法 律法例、证券阛阓旧例决定；   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出汇入不法、违章，应当实时向中国证监会、外管局陈诉；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息文书基金料理东说念主，确保基金实时收取应 得收入；   （25）每月结果后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局陈诉基金料理东说念主境外投资情 况，并按相关轨则进行国际进出申报；   （26）办理基金料理东说念主就料理本基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务并保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、托付及成交记录等相关 贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （27）法律法例及中国证监会、外管局轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改革基金运作方式；   （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就覆没事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内，且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不毁伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下加多、取消或疗养基金份额类别确立；   （6）在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金料理东说念主、基金登记结算 机构、基金销售机构，在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内疗养研究认购、申购、赎 回、改革、收益分拨、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务国法；灵通东说念主民币、好意思 元之外的其他币种的申购、赎回，或远隔东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回；   （7）在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，在法律法例轨则或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议 的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议现象；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过头研究方式和研究东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的研究诠释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付诠释及研究诠释文献合适法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内一语气公布相关 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不进入收取书面表决意见的，不 影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的研究诠释文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付诠释及研究诠释文献合适法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符；   基金份额握有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东说念主进入，方可召开。   进入基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握 有东说念主进入，方可召开。 召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极端决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。改革基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远隔 《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或覆没项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三 名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息泄露办法》的研究轨则在指定媒介上 公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同解除和远隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的坚毅、内容、履行妥协释或与《基金合同》研究的 一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入途径科罚，如经友好协商未能科罚的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同 轨则的义务，惊奇基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带（不含港澳台地区法律）。   五、基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在募皆集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》底本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。           第二十三节 基金托管合同的内容摘抄   一、托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织现象：有限责任公司   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信旁观、商讨、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。   组织现象：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续经营   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及《基金合同》中本质不错监控事项的约定， 建立相关的工夫系统，对基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据本质情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围给予更新和疗养，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度 或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指数基金（ETF））；已与 中国证监会签署双边监管互助海涵备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的浅近 股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、商 业单子、回购合同、短期政府债券等货币阛阓器用；与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍品。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF、原油 基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。原油 ETF 指追踪原油价钱或原油相关指数的 ETF 或杠杆 ETF，原油基金指追踪原油价钱或原油相关指数的指数基金，以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油相关公司股票的以原油为主题的主动基金；现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资范围。 融资比例是否合适基金合同的轨则进行监督。基金托管东说念主应根据《基金合同》的约定监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同奏效之日起满 6 个月后动手）、单一投资 类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例是否合适法例及《基金合同》轨则， 不合适轨则的，基金托管东说念主应书面文书基金料理东说念主实时进行整改，整改的时限应合适法例及 基金合同允许的投资比例疗养期限。    （1）组合限定    基金的投资组合应遵守以下限定： 油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%； 付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10%； 以不受上述限定； 或地区的证券阛阓挂牌交易的证券资产不高出基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地 区阛阓的证券资产不高出基金资产净值的 3%； 理的沿途基金不得握有覆没机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；    前项投资比例限定应当合并规划覆没机构境表里上市的总股本，同期应当一并规划全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对握有的股本权证应用改革； 是指法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 基金应当视为一只基金；    A、其他基金中基金；    B、纠合基金（AFeederFund）；    C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金； 过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资组合握有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%。      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所轨则比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。      除上述 21）、12）、13）、14）除外，若基金高出上述投资比例限定，应当在高出比例后 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 11） 项轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。中国证监会根据证券阛阓发展情况或基金具体个案，不错疗养上述投资比例限定。      （2）金融繁衍品投资      本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格驯顺下列轨则： 繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； A.   通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评 级机构评级； B.   交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值终 止交易； C.   任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20％； 生品头寸及风险分析年度陈诉；      （3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当驯顺下列轨则： 机构评级； 一朝借方背信，本基金根据合同和研究法律有权保留和处置担保物以感奋索赔需要； A. 现款； B. 进款诠释； C. 生意单子； D. 政府债券； E. 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（看成交 易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常阛阓旧例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当驯顺下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置卖出收 益以感奋索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据合同和研究法律有权保留或处置已 购入证券以感奋索赔需要； 责任； 出而未回购证券总市值均不得高出基金总资产的 50％；   前项比例限定规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个交易日内进行疗养，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同 的研究约定。上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。 基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要猛烈关 系的公司 名单，基金托管东说念主和基金料理东说念主均有责任保证该名单的着实、准确和完好意思性，并实时将更新 后的名单发送给对方；   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 禁锢基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主遴选必要轨范讳饰该关联 交易的发 生，如基金托管东说念主提醒基金料理东说念主后仍无法讳饰关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证 监会陈诉。对于基金料理东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法讳饰该关联交易的发生， 只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会陈诉。 交易敌手库由信用等第合适《文书》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金料理东说念主不错 根据本质情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和疗养，并文书基金托管东说念主。基金料理东说念主 进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管东说念主 对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督； 预先确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、各样基金份额的份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的违章行动，应实时文书基金料理东说念主，由基金料理东说念主 时进行查对阐明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金料理东说念主未 予纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他研究轨则，或 者违反基金合同约定的，立即文书基金料理东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易标准一经奏效的投资指示违反法律、行政法例和其 他研究轨则，或者违反基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日结果且相关数据皆备后，通 知基金料理东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   （六）基金托管东说念主的投资监督陈诉的准确性和完好意思性受限于基金料理东说念主过头他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好意思性不作任何担保、示意或 透露，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动(包括但不限于其投资策略及决定)过头投资 陈诉不承担任何责任。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主规划的基金资产净值和各样基金份额的份额净 值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等行动。 当事理未奉行或延长奉行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法 律法例、 《基金合同》及本托管合同研究轨则时，应实时以书面现象文书基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面现象对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违章 事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。 基金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和着实性，在轨则时刻内恢复基金料理东说念主并改正，就基金 料理东说念主的疑义进行解释或举证。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则                                       《基 金合同》及本合同另有轨则，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产 所需账户。 第三方机构履行。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直损 失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的径直 损失的补偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽生意上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等； 从公开信息或基金料理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与有 关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。如因基金握有的资产所产生的应收资产，并由基 金托管东说念主看成资产握有东说念主，基金托管东说念主应负责与研究当事东说念主确定到账日历并文书 基金料理 东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金料理东说念主遴选轨范进行催 收，由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主 怠于履行职责给基金形成损失的，需承担相应补偿责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。在基金召募期结果前，任何东说念主不得动用。 握有东说念主东说念主数合适基金合同过头他研究轨则后，基金料理东说念主应在轨则时刻内，遴聘具有从事证 券相关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 托管东说念主刻制、支握和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和料理 所或登记结算机构的业务国法开立证券账户，基金料理东说念主应提供必要的协助。 金料理东说念主以及各自托付代理东说念主均不得私行出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。   （五）其他账户的开立和料理 基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供必要的协助。新 账户按研究国法使用并料理。 从其轨则办理。   （六）基金财产投资的研究有价凭证等的支握   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过头境外托管 东说念主的支握 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过头境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主过头境外托管东说念主本质有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主支握期间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过头境外托管东说念主除外机 构本质有用戒指的证券不承担支握责任。   （七）证券登记 益通盘东说念主(beneficialowner)的方式握有基金财产中的通盘证券。 和尽生意上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了列记证券不 属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式本质握有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别寂寞存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的通盘权、正当性或着实性（包括是 否以细致现象转让）。 东说念主握有，但须驯顺统带该系统运营的国法、条例和条件。 握有的证券除外)应按本合同约定登记。 的紧要改变文书基金料理东说念主，并应基金料理东说念主要求将这些阛阓发生的事件或旧例变化文书基 金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改变本合同约定的证券登记方式，基金托管东说念主过头境外托管东说念主 应就此给予充分拨合。   （八）与基金财产研究的紧要合同的支握   基金托管东说念主按照法律法例支握由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的重 大合同及 研究凭证。基金料理东说念主代表基金签署研究紧要合同后应实时将一份底本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金料理东说念主或其托付的第三方机构在代表基 金签署与基金财产研究的紧要合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份底本原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个职业日内将底本投递基金托管东说念主处，因基金料理东说念主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。紧要合同由基金料理东说念主 与基金托管东说念主按轨则各自支握至少 20 年。   五、基金资产净值规划和司帐核算   基金资产的净值规划和司帐核算按摄影关的法律法例进行，基金料理东说念主不错托付第三方 机构完成。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的规划和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净 值除以基金份额总额后的价值。东说念主民币基金份额净值的规划精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。好意思元基金份额净值的规划精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。特 殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主不错疗养净值规划及泄露的极少点后位数 并实时公告。国度另有轨则的从其轨则。   基金料理东说念主或其托付的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适《基金 合同》、    《企业司帐准则》过头他法律法例的轨则。每个职业日，基金料理东说念主将前一估值日的 基金估值结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到后对净值规划结果进行复核，并在当 日将复核结果发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的轨则或者未能充分惊奇基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 止损失进一步扩大；当过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 有东说念主的本质损失，由罪状方赔付。若基金托管东说念主规划的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损 失不承担责任；如果上述过失形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得利，且基金料理东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了补偿责任，则基金料理东说念主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥 得利。如果返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各 自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、适应、合理的轨范进行查验，然而 未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿 责任。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的轨范摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金料理东说念主不错按照其对各样基金份额的份额净值的规划结果对外给予公布，基 金托管东说念主给予免责。基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）估值过失的处理 实时性。当基金份额净值出现过失时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并遴选合理的轨范防 止损失进一步扩大。 现日对账务进行更正疗养，不作念记忆处理；过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪状形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不可 预料、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列研究不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值过失给投资者形成损失，在基金料理东说念主可承担的范围内应先由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主对不应由其承担的责任，有权根据罪状原则，向罪状东说念主追偿，本合同确当事 东说念主应将按照以下约定处理。 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成投资者损失的，由两边根据罪状进度按照料理费和托 管费的比例承担相应的责任； 金托管东说念主的情形下，若基金料理东说念主净值规划出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且形成投资者损失的，两边按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的规划结果对外公布，基金料理东说念主应在单方 面对外公告基金资产净值规划结果时注明未经基金托管东说念主复核，基金托管东说念主有权将研究情况 向监管机构陈诉，由此给投资者和基金形成的损失，由基金料理东说念主承担补偿责任，但因基金 托管东说念主有意或过失莫得尽到复核义务的，基金托管东说念主承担相应责任； 上表明未经基金托管东说念主复核。因基金料理东说念主未经基金托管东说念主复核而片面对外公布的基金资 产净值规划结果或公告的规划结果与基金托管东说念主（最终）复核结果不一致而形成的损失，由 基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任； 或交易对家未能实时阐明交易及注释交易贵寓或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金 托管东说念主天然一经遴选必要、适应、合理的轨范进行查验，然而未能发现该过失而形成的净值 规划过失，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错除名补偿责任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极 遴选必要的轨范摈斥由此形成的影响； 发现该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值规划过失形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值规划顺延过失而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东说念主一方负责补偿； 和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金握有东说念主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的由差错责任方承担；若差错责任方一经积极调解，而况有协助义务确当 事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应补偿责任。差错责任方应酬 更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。 对差错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 对差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不 当得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给差错责任方。 管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪状形成基金资产损失机，基金 料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资 产的损失，并断绝进行补偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主委 托的情况下，应由基金托管东说念主负责补偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他轨则，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿责任， 则基金料理东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行阐明；   （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值规划过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （四）基金司帐核算   基金料理东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主在《基金合同》 奏效后，应按照两边约定的覆没记账方法和司帐处理原则，分别独随即确立、登记和支握基 金的账册，对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东说念主给予 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的， 以基金料理东说念主的账册为准。   基金料理东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主应定 期就司帐 数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东说念主需根据相关法律法例的轨则向监管机构陈诉相关信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将研究账户的确定陈诉外管局；   （2）每月结果后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局陈诉基金境外投资情况，并按 相关监管轨则进行国际进出申报；   （3）发现基金料理东说念主投资指示或资金汇出不法、违章的，实时向中国证监会或外管局 陈诉；   （4）中国证监会和外管局轨则的其他陈诉事项。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更 新基金招募说明书。基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉； 基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉；基金料理东说念主应当在 季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉。《基金合同》奏效不及 2 个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。基金年度陈诉的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主或其托付的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金管 理东说念主或其托付的第三方机构在季度陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主 或其托付的第三方机构在中期陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主或 其托付的第三方机构在年度陈诉完成当日，将研究陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 20 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主或其托付的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东说念主或其托付的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金料理东说念主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部 门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此产生的后果 基金托管东说念主给予免责。基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与支握   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基 金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金料理东说念主应在相关的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的支握   基金托管东说念主应照章妥善支握基金份额握有东说念主名册。基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负 有守秘义务。除法律法例、基金合同和本合同另有轨则外，基金托管东说念主不得将基金份额握有 东说念主名册过头中的任何信息以任何方式向任何第三方泄露，基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名 册过头中的信息限定在为履行基金合同和本托管合同之目的而需要了解该等信息 的东说念主员范 围之内。   七、争议科罚方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，但若自一方书面提倡协 商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁国法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自赓续履行基金合同和本托管合同轨则的义务，惊奇基 金份额握有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管合同的修改与远隔  （一）托管合同的修改标准  本合同经两边当事东说念主经协商一致，不错书面现象对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。  （二）基金托管合同远隔出现的情形  发生以下情况，本托管合同远隔：  （三）基金财产的计帐  基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及研究法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。            第二十四节 对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务面目：   （一）场外的基金份额握有东说念主投资交易阐明服务   基金登记结算机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的场外的基金份额握有东说念主 的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额握有东说念主投资交易阐明服务请参照各销售机构本质业务经由及轨则。   （二）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）握有东说念主交易记录查 询服务   场外的基金份额握有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）握有东说念主的对账单服 务现象 场外基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额握有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件现象的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商讨。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得自 己不可准确贯通本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应泄露事项                  公告事项                      泄露日历 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 7 月 17 日暂停赎回业务的公   2023-07-12 告 对于旗下部分深市 LOF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、改革、依期   2023-07-17 定额投资业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度陈诉教导性公告        2023-07-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 8 月 11 日暂停赎回业务的公   2023-08-08 告 易方达基金料理有限公司董事长（联席）任职公告                     2023-08-23 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                      2023-08-23 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 8 月 28 日暂停赎回业务的公   2023-08-23 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年中期陈诉教导性公告            2023-08-30 易方达基金料理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 1 日暂停申   2023-09-01 购、赎回、改革、依期定额投资业务的公告 易方达基金料理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 8 日暂停申   2023-09-08 购、赎回、改革、依期定额投资业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 9 月 18 日暂停赎回业务的公   2023-09-13 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 10 月 9 日暂停赎回业务的公   2023-09-26 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 10 月 23 日暂停赎回业务的   2023-10-18 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉教导性公告        2023-10-25 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 11 月 3 日暂停赎回业务的公   2023-10-31 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-04 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-16 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-17 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-18 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的   2023-11-20 公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-21 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-24 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-11-29 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2023-12-02 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-09 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-12 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-13 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-16 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-19 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂停   2023-12-20 赎回业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-23 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 1 月 2 日、1 月 3 日暂停赎回     2023-12-27 业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2023-12-27 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 1 月 8 日暂停赎回业务的公         2024-01-03 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-03 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-18 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉教导性公告             2024-01-19 易方达基金料理有限公司对于远隔北京中期期间基金销售有限公司办理                 2024-01-20 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-20 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-23 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-24 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-27 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-30 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-01-31 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-02 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-07 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-09 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                       2024-02-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 2 月 23 日暂停赎回业务的公        2024-02-20 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 3 月 20 日暂停赎回业务的公        2024-03-15 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎     2024-03-26 回业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度陈诉教导性公告            2024-03-29 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-17 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-18 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-19 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-20 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉教导性公告        2024-04-20 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-23 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓            2024-04-23 的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-24 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 4 月 29 日暂停赎回业务的公   2024-04-24 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-25 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-26 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-27 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 5 月 6 日暂停赎回业务的公    2024-04-30 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-04-30 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-05-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-05-07 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-05-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-05-09 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 5 月 15 日暂停赎回业务的公   2024-05-10 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险教导公告                  2024-05-10 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