易方达黄金主题证券投资基金（LOF）      更新的招募说明书   基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        关键辅导   本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督料理委员会《对于核准易方达黄金主题证券 投资基金（LOF）召募的批复》（证监许可【2011】181 号）和 2011 年 3 月 2 日《对于易方 达黄金主题证券投资基金（LOF）召募时分安排的阐明函》                           （基金部函【2011】120 号）的核 准，进行召募。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日谨慎奏效。   基金料理东说念主保证《招募说明书》的内容的确、准确、完满。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称遭殃、憨厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者 在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书和基金产物贵寓概要，全面意识本基金产物的 风险收益特征和产物本性，充分商量自身的风险承受才气，感性判断商场，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出悲怆决策，获取基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的种种风险。投成本基金可能遭受的风险包括但不限于:（1）本基金私有的风险， 主要包括基金功绩严重受黄金价钱单一因素影响的风险、投资黄金 ETF 所面对的私有风险、 投资对象资产数目与资产规模有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊 风险；（2）境外投资风险，主要包括国别/地区商场风险、政府管制风险、监管风险、政事 风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险；                               （3）流动性风险，主 要包括投资标的的流动性风险以及基金料理东说念主综合运用种种流动性风险料理器具可能对投 资者带来的风险；（4）基金运作风险，主要包括操作风险、司帐核算风险、法律及税务风 险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险；                        （5）本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）其他风险，主要包括天然 灾害风险和第三方风险。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金不错保本或保证收 益，基金投资仍有可能出现亏空。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。   本基金在上市交易期间，如链接接受申购可能导致本基金冲突国度外汇局批准的外汇 额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级商场价钱出现较大波动。当本基金因外汇额 度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金料理东说念主 新增外汇额度以及本基金收复申购业务而大幅松开，亦可能导致本基金二级商场价钱出现 较大波动。本基金二级商场收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等商场因素发生较大变动。   本基金由易方达基金料理有限公司悲怆料理，未遴聘境外投资看护人。   投资有风险，投资者投成本基金时应谨慎阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预 示其畴昔发扬。   本基金本次更新招募说明书对基金料理东说念主章节进行更新，相关信息更新截止日为 2024 年 11 月 13 日。本基金联系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值发扬截止日为 日。（本申报中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风                                                        I                                                     II                                               III                                                IV                                              V                 第一节 序论   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称《运作办法》）、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督 料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简 称《信息败露办法》）、           《证券投资基金信息败露内容与花式准则第 5 号花式>》、     《及格境内机构投资者境外证券投辛劳理试行办法》                           （以下简称“《试行办法》”）、 《对于实施联系问题的文书》（以下简称 《文书》    、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》                            （以下简称《料理规则》）等 联系法律法例以及《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性阐发或者首要遗漏，并对 其的确性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求募 集的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                 第二节 释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》及对该            合同的任何有用的校正和补充 中国         指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港至极            行政区、澳门至极行政区及台湾地区） 法律法例       指中华东说念主民共和国当前有用并公布实施的法律、行政法例、司            法解释、地方法例、部门规章过头他表纵情文献以及对于该等            法律法例的频频修改和补充 《基金法》      指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》     指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 《运作办法》     指《证券投资基金运作料理办法》 《信息败露办法》   指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》 《试行办法》     指《及格境内机构投资者境外证券投辛劳理试行办法》 《文书》       《对于实施            联系问题的文书》 《料理规则》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的            《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁            布机关对其频频作念出的校正 元          如无专指，指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金     指依据《基金合同》所召募的易方达黄金主题证券 投资基金            （LOF） 《招募说明书》    指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）招募说明书》，即供            基金投资者遴荐并决定是否提议基金认购或申购申 请的要约            邀请文献过头更新 基金产物贵寓概要指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金产物贵寓概要》过头            更新 托管左券       指基金料理东说念主与基金托管东说念主订立的《易方达黄金主题证券投资            基金（LOF）托管左券》过头任何有用校正和补充 《发售公告》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 业务国法       指易方达基金料理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记            结算有限职责公司的相关业务国法 中国证监会      指中国证券监督料理委员会 银行监管机构    指中国银行保障监督料理委员会或其他经国务院授权的机构 国度外汇局       指国度外汇料理局或其授权的代表机构 基金料理东说念主       指易方达基金料理有限公司 基金托管东说念主       指中国农业银行股份有限公司 境外托管东说念主       指合适法律法例规则的条件，由基金托管东说念主寄托，并根据基金             托管东说念主与其订立的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境             外金融机构 境外投资看护人      指合适法律法例规则的条件，根据基金料理东说念主与其订立的合同，             为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组 合料理等             服务的境外金融机构。基金料理东说念主有权根据基金运作情况遴荐、             更换或废除境外投资看护人 基金份额持有东说念主     指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文献正当取得本             基金基金份额的投资者 基金销售业务      指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理             基金份额的申购、赎回、调整、非交易过户、转托管及按期定             额投资等业务 销售机构        指基金料理东说念主及非直销销售机构 直销机构        指易方达基金料理有限公司 非直销销售机构     指合适《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金             销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务左券，办理             基金销售业务的机构 登记结算业务      指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基             金账户料理、基金份额登记结算、算帐及基金交易阐明、披发             红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等 基金登记结算机构    指易方达基金料理有限公司或其寄托的其他合适条 件的办理             基金登记结算业务的机构。本基金 A 类东说念主民币份额的基金登记             结算机构为中国证券登记结算有限职责公司，A 类好意思元份额、             C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金             料理有限公司 基金合同当事东说念主     指受《基金合同》抵制，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有             东说念主 个东说念主投资者       指合适法律法例规则的条件不错投资洞开式证券投 资基金的             天然东说念主 机构投资者     指合适法律法例规则不错投资洞开式证券投资基金 的在中国           正当注册登记并存续或经政府联系部门批准竖立并 存续的企           业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织 投资者       指个东说念主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买           洞开式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同奏效日   基金募蚁合束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份           额持有东说念主东说念主数达到法律规则及《基金合同》约定的条件，基金           料理东说念主遴聘法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获取中国           证监会书面阐明之日 基金召募期     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金           份额召募期限，自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限 基金存续期     指《基金合同》奏效后正当存续的不按期期限 日/天       指公历日 月         指公历月 处事日/交易日   指上海证券交易所和深圳证券交易所的平方交易日 洞开日       指销售机构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的处事           日 T日        指申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个处事日（不包含 T 日），n 指天然数 认购        指在本基金召募期内投资者按照本基金合同、招募说明书、业           务国法和其他相关规则，请求购买本基金基金份额的行动 发售        指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额           的行动 申购        指《基金合同》奏效后，投资者按照本基金合同、招募说明书、           业务国法以及销售机构规则的手续，向基金料理东说念主请求购买本           基金基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》奏效           后不跨越 3 个月的时分出手办理 赎回        指《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主根据基金合同、招募           说明书和业务国法以及销售机构规则的手续，向基金料理东说念主卖           出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》奏效后           不跨越 3 个月的时分出手办理 无数赎回      指在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总           数加上基金调整中转出请求份额总和后扣除申购申 请总和及           基金调整中转入请求份额总和后的余额）跨越上一日本基金总            份额的 10%时的情形 上市交易       基金合同奏效后投资者通过深圳证券交易所会员单 位以鸠合            竞价的状貌买卖 A 类东说念主民币份额的行动 场外         通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和            赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回            也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内         通过深圳证券交易所内具有相应业务阅历的会员单 位利用交            易所交易系统办理 A 类东说念主民币基金份额认购、申购、赎回和上            市交易的场面。通过该等场面办理 A 类东说念主民币基金份额的认            购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 洞开式基金账户    指投资者通过场外售售机构在登记结算机构注册的 洞开式基            金账户，用于记录其持有的、基金料理东说念主所料理的场外基金份            额余额过头变动情况。其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中国证            券登记结算有限职责公司开立的基金账户并登记在 登记结算            系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在            易方达基金料理有限公司开立的基金账户并登记在 易方达基            金料理有限公司的注册登记系统 深圳证券账户指在中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开设的深圳证券交易所            东说念主民币世俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本            基金的场内 A 类东说念主民币份额记录在该账户并登记在证券登记            系统 交易账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办            理认购、申购、赎回、调整及转托管等业务而引起的基金份额            的变动及结余情况的账户 登记结算系统     指中国证券登记结算有限职责公司洞开式基金注册登记系统 证券登记系统     指中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券 登记结算            系统 场外份额登记在登记结算系统下的 A 类东说念主民币份额，登记在易方达基金料理有限公司的            A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额 场内份额登记在证券登记系统下的 A 类东说念主民币份额 系统内转托管     指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系            统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单            位（席位）之间进行转托管的行动，或者基金份额持有东说念主将持            有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方达            基金料理有限公司注册登记系统内销售机构之间进 行转托管            的行动 跨系统转托管     指持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系统和证券            登记系统之间进行转托管的行动 基金调整       指基金份额持有东说念主按基金料理东说念主规则的条件提议请求，将其所            持有的基金料理东说念主料理的某一洞开式基金（转出基金）的一齐            或部分基金份额调整为团结基金料理东说念主料理的某一 其他基金            （转入基金）的基金份额的行动 按期定额投资筹谋   指投资者通过联系销售机构提议请求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资状貌 基金利润       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣            除相关用度后的余额 基金资产总值     指基金所领有的种种证券及单据价值、银行入款本息和本基金            应收的款项以过头他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值     A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产            净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的            价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额            余额的整个数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民            币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进            行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类            基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得            出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日            C 类各币种基金份额余额的整个数；C 类好意思元基金份额的基金            份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照            估值日的估值汇率进行折算 基金资产估值     指打算、评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和            基金份额净值的过程 货币商场器具     指银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意票            据、回购左券、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银行认            可的具有邃密流动性的金融器具 黄金基金       指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金            股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%            以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金） 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息败露的宇宙性报 刊及指定            互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证            监会基金电子败露网站）等媒介 销售服务费指从基金财产入网提的，用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服            务的用度 不可抗力       指本合同当事东说念主弗成料念念、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件或            因素，包括但不限于洪水、地震过头他天然灾害、干戈、疫情、            骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖迫切、传染病传播、法律            法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场面非平方暂            停或住手交易等 流动性受限资产    指由于法律法例、监管、合同或操作繁难等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上            的逆回购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行            入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产            援救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的60%，投 资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此，本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至48%。本基金投资运作中可能出现的风险包括本基金私有风险、 境外投资风险、流动性风险、运作风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。 一、 本基金私有风险   本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票，功绩发扬受黄金价钱波动影响较大。 影响黄金价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球黄金供给和需求的变动。包括因为黄金分娩商的对冲、列国央行的购买和出 售、主要黄金分娩国黄金分娩成本的变动等；   （2）投资者对通胀水平的预期；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易行为；   （6）全球或地区政事、经济、金融时势及货币体系的变化。   黄金价钱波动具有长周期的特色，其预期收益可能在较长的期限内高出股票、债券等 传统资产类别，也可能在较恒久限内不竭穷乏眩惑力。黄金价钱的长周期波动组成本基金最 大的风险，黄金价钱着落可能导致黄金基金净值着落，黄金矿业公司盈利下降，黄金采掘公 司股票价钱着落。   黄金 ETF 大多追踪伦敦黄金商场定盘价，黄金价钱的波动将体面前黄金 ETF 的基金资 产净值中。黄金价钱的着落将对基金资产形成不利影响。   黄金 ETF 的商场价钱受到二级商场供求关系的影响，价钱可能与资产份额净值出现折 价或溢价，因此面对流动性风险。   为支撑黄金 ETF 的运作，基金资产需承担一定用度，反应在黄金 ETF 的价钱和份额净 值中，体现为黄金 ETF 的功绩发扬逾期于黄金价钱涨幅。因此，本基金投资黄金 ETF 的收益 会与黄金价钱走势出现偏离。   黄金 ETF 所持有的什物黄金可能存在盗窃、损坏等风险，也可能因为什物黄金的品性 低于商场尺度，或资产托管东说念主（此处专指黄金 ETF 的资产托管东说念主）未能实时将申购的黄金由 非指定账户转至基金指定账户，导致黄金 ETF 的资产产生损失。如出现上述情形，基金资产 将受到不利影响。      为进行避险和有用料理，本基金有可能投资于通过投资商品期货或互换左券等养殖工 具来追踪黄金价钱或黄金价钱指数的黄金 ETF。此类黄金 ETF 与其追踪标的的发扬可能不一 致，并可能存在敌手方信用风险，从而影响本基金的功绩发扬。      由于黄金 ETF 与黄金股票指数 ETF 数目和资产规模有限，本基金必须根据法律法例的 要求进行散播投资，影响了投资的活泼性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的黄金 ETF 投资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资主义，从而影响本基金的投资表 现。      另外，如果黄金 ETF 的规模大幅松开，本基金对该黄金 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减持该基金，带来特地的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。      （1）在上市交易期间，如链接接受申购可能导致冲突国度外汇局批准的外汇额度，本 基金将暂停申购，由此可能导致二级商场价钱出现较大波动。      （2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因 国度外汇局批准基金料理东说念主新增外汇额度以及本基金收复申购业务而大幅松开，亦可能导致 本基金二级商场价钱出现较大波动。      （3）本基金二级商场收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等商场因素发生较大变动。 二、 境外投资风险 地区宏不雅经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的变化可能 会使基金资产面对潜在风险。此外，部分国度/地区（尤其是新兴商场国度或地区）证券市 场的运行限定和波动性异于国内证券商场，存在商场流动性不及、价钱波动大、对异邦投资 及本金汇出有管制、通货彭胀和通货紧缩、利率变动等风险，加上时分和空间的各异，在实 际运作过程中，境外投资的商场风险比国内商场风险更难控制。 包括充公公司财产、对货币兑换进行限制、限制成本外流、征收高额税收、取消经营阅历等， 会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的料理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响。 生政府的快速更迭、政策变化、地区冲突，或发生恐怖迫切、干戈、暴 动等，从而影响经济 增长、行业发展以及投资者信心，导致证券和货币商场大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平可能会受到利率变化的影响。 资产的期货与期权，以及外汇远期合约等金融养殖品。尽管本基金将严慎地使用养殖品进行 投资，但养殖品仍可能给基金带来特地风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品 价钱与其基础品种的相关度裁减带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动幅度。在本 基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的有用料理。 评估等，援手其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性频频受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金料理东说念主在使用金融模子时，面对出现乌有论断的可能性，形成投资 风险。 行东说念主出现背约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化。 三、 流动性风险   流动性风险指基金在短时天职购买以及售出金融器具，由于商场暂时的供需不屈衡和本 基金较大的流动性需求，使得商场在交易过程中产生不利的暂时价钱变动，增多交易成本和 交易难度。   本基金可投资全球商场内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证券、货币 商场器具等，一般情况下，这些资产商场流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以下贱动性风险：当某国/地区的成本商场规模较小，金融商场不发达，某金融品种流畅市 值较低，参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时天职进行大量交易时，有可 能发生流动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价钱大量抛 售证券，使基金净值遭受不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上洞开日发生无数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请跨越上一洞开日基金总份额 10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例 的赎回请求实施脱期办理。具体情形、程序见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回” 之“十三、无数赎回的认定及处理状貌”。   发生上述情形时，投资东说念主面对无法一齐赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回请求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项等器具的情形、程序见招募说明书“第十节基金 份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理状貌”的相关 规则。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于不竭持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在不竭持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“第十三节基金资产估值”之“七、暂停估值 的情形”的相关规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法明白本基金的基金份额 净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受申购赎回请求，减速支付赎回款项可能 影响投资者的资金安排，暂停接受申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本基金。 四、 基金运作风险 障或者差错而影响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自 基金料理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 风险或乌有，频繁是指基金料理东说念主在打算、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过头相关 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特地所形成的行动罪戾，从而对基金收益形成影响的风 险。 国际商场可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收规则可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金算帐 时分有可能比国内需要更永劫分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）背约，则基金可能面对到期无法获取证券假贷收入甚而借出证券 无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务情景或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造 成不利影响。 五、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性料理实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金产物按照风险由低到高设施进行风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各异，对团结产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配老成，并须实时关心销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 进而影响到本基金所持有确当地证券的价钱，从而影响到本基金的收益。 作中自身莫得缺点，然而当事东说念主寄托的或无任何联系的第三方的行为可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                第四节 基金的投资 一、 投资主义   追求基金资产的恒久沉稳升值。 二、 投资范围   本基金投资范围包括全球商场内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币商场器具、金融养殖产物及中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。   本基金的投资组合比例范围为：投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 债券的投资比例整个不低于本基金基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金 股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采 掘公司股票的主动基金）。   如法律法例或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩 的养殖品等其他器具（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为 目的的 ETF，以及在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金料理东说念主不错将其纳 入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当程序 后，不错将其纳入投资范围。 三、 投资理念   通过对影响黄金价钱的中枢要素进行真切研究，把抓黄金价钱的中恒久趋势；通过主 动配置黄金基金、黄金采掘公司股票过头他资产，追求基金资产的恒久沉稳升值。 四、 投资策略   本基金主要通过对国际黄金价钱中恒久趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。 在研究、分析黄金价钱趋势的过程中，本基金将要点检会以下因素：   （1）列国央行黄金储备量的变化以及政策变化；   （2）全球黄金开采与回收量、开采与回收获本的变化等；   （3）全球黄金工业需求、耗尽需求及投资需求的变化；   （4）全球利率水平及变化、主要国度货币政策、通胀率变化等；   （5）干戈、危急等特殊事件的发生以及对黄金价钱的影响。   根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：   （1）黄金 ETF；   （2）黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；   （3）其他资产。   在其他因素不变的前提下，黄金价钱的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同标的且更 大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、分娩成本等试验经营情况也会影响 企业的盈利；此外，商场对黄金价钱和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及商场总体 趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价钱与黄金采掘企业股价的各异化波动给本基 金提供了战胜功绩比拟基准的投资契机。当预期黄金价钱着落时，本基金料理东说念主将从其他资 产中，遴荐有望带来稳健报酬的品种进行投资，主要包括货币商场基金、债券基金、固定收 益证券和股票等。本基金料理东说念主将在真切研究黄金价钱趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平 变化，以及检会其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金 ETF、黄金股票类资产以过头 他资产的比例配置，并不停进行组合的优化。   黄金 ETF 以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为主义，属于高度同质化的产物。本基金在选 择黄金 ETF 时将综合商量基金规模、追踪偏离度与追踪缺点、折溢价、二级商场流动性、综 合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金 ETF 的什物申赎。   本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要商量以下因素：   （1）金矿的储量、开采难度等；   （2）开采技巧、分娩才气以及产量的预期变化；   （3）经营成本的变化；   （4）黄金价钱变动对企业盈利影响的明锐性；   （5）在同行业、访佛企业中，估值的比拟分析等。   对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将要点检会以下因素：   （1）基金的追踪缺点、逾额收益、取得逾额收益的不竭性以及单元追踪缺点风险的超 额收益；   （2）基金的投资策略以及投资作风的沉稳性；   （3）资产料理东说念主的料理规模、组合司理的料理劝诫；   （4）基金的规模、成立时分、销售地域、申购手续的方便性、基金的综合费率等。   如预期黄金价钱处于着落趋势，本基金将增多其他资产的投资比例。股票方面，本基金 将主要遴荐经营稳健、不竭分成才气强、现款流充裕、股价被商场低估的股票进行投资，争 取取得沉稳报酬。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得沉稳报酬固 定收益类品种，包括国债和公司债；经营历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较 低的债券基金；投资报酬优良，同期严格控制流动性风险和信用风险的货币商场基金等。    为裁减留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及 外汇远期合约等汇率养殖品。    养殖品投资的主要策略包括：    （1）避险。本基金可利用外汇远期合约侧目外币资产对东说念主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为标的资产 的养殖器具，侧目黄金商场的系统性风险；还可利用与单只证券相关的养殖产物侧目单个证 券在短时期内剧烈波动的风险等。    （2）有用料理。主要包括对现款流量的有用料理、裁减冲击成本等。在短期的申购赎 回规模较大或商场大幅波动时，利用金融养殖品可赶快调整现款头寸，同期料理风险以减少 不利影响。    此外，在合适联系法律法例的前提下，本基金还可在严格进行风险控制的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 五、 功绩比拟基准    以伦敦黄金商场下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）×50%+MSCI 全球金矿 股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%。    本基金为黄金主题基金，投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄 金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80% 以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。基金料理东说念主在对黄金基金、黄金采掘 公司股票以及与其他资产进行主动配置的过程中，黄金价钱和黄金采掘公司股票价钱是影响 投资判断的枢纽因素。接纳“以伦敦黄金商场下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算） ×50%+MSCI 全球金矿股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%”行为功绩比拟 基准，大约相对比拟的确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。    畴昔，如基金变更投资范围、或黄金商场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的 价钱基准、或伦敦黄金商场变更订价状貌或住手公告定盘价，本基金料理东说念主可依据疗养基金 份额持有东说念主正当权益的原则，对功绩比拟基准进行相应调整。功绩比拟基准的变更需经基金 料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示。 六、 风险收益特征    基金料理东说念主根据对黄金价钱走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票过头他资产之 间进行主动配置。本基金的发扬与黄金价钱相关性较高，本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。此外，本基金主要投资国际，存在汇率风险。 七、 投资决策依据与决策程序   （1）国度联系法律法例和基金合同的联系规则。   （2）宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、养殖品研究、投资策略研究、 基金研究等方面的申报。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究效果、商场信息和公司资源伸开宏不雅研究、策略研究、行业研 究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融养殖品研究，强调从上至下和从下到上相结 合的研究过程，谨慎研究的前瞻性和准确性，为各脉络的投资决策提供援救。   （2）资产配置   在表里部研究援救下，基金司理拟定资产配置筹谋，按照轨制提交审议并实施。   （3）基金投资组合的构建   在决定资产配置比例的基础上，基金司理将主要关心基金料理团队、资产规模、流动性、 投资策略、投资功绩、汇率风险等基本情况，详情基金投资对象。同期，对于实行被迫料理 并上市交易的 ETF，基金司理还将检会其追踪偏离度、成交金额以及折溢价率等目的。   基金司理将在充分商量以上因素的情况下，遴荐有优秀的基金料理团队、资产规模较大、 流动性充裕、信用风险低、汇率风险小、追踪缺点与追踪偏离度较低、折溢价率较低的基金， 构造基金中基金投资组合。   （4）股票投资组合的构建   基金司理在参考表里部研究申报的基础上，通过“从上至下”与“从下到上”相结合的 状貌，对上市公司基本面、估值水平、商场发扬作出评估，挖掘驱动上市公司股价发扬的关 键因素，形成对质券预期收益的判断，完成股票组合构建。   （5）债券投资组合的构建   基金司理基于资产配置决策以及对列国/地区债券商场的研究，决定债券组合的期限结 构、债券类别配置并遴荐具体债券，构建债券组合。   （6）交易实行   基金料理东说念主配置悲怆的鸠合交易室，基金司理下达的投资指示通过鸠合交易室实施。集 中交易室接到基金司理的投资指示后，根据联系规则对投资指示的合规性、合感性和有用性 进行检验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的实行。   （7）投资与合规风险的监控和料理 时参考。 监督检验。 八、 投资辞让与限制    （一）投资辞让    为疗养基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有规则外，本基金辞让从事下列行 为： 债券； 有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （1）其他基金中基金；    （2）集结基金；    （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。    如法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，本基金料理东说念主可不受上述规则的限制。    （二）投资限制    本基金的投资组合将遵从以下限制： 不受上述限制。 的 10%。 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 商场的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。 总量。前项投资比例限制应当合并打算团结机构境表里上市的总股本，同期应当一并打算全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定支撑有的股本权证哄骗调整。 或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20%。 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金料理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在基金合同奏效 6 个月后，若基金跨越上述 1-8 项投资比例限制，应当在跨越比例 后 30 个处事日内接纳合理的生意措施减仓，以合适投资比例限制要求。因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 9 项规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   法律法例或中国联系监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》过头他 联系法律法例或监管部门调整上述限制的，履行恰当程序后，基金可依据届时有用的法律法 规当令合理地调整上述限制。   （三）金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格治服下列规则： 合适基金合同中对于黄金基金投资比例的联系约定。 养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （1）系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的 信用评级机构评级。   （2）交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允 价值隔圮绝易。   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20％。 品头寸及风险分析年度申报。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当治服下列规则： 机构评级。 一朝借方背约，本基金根据左券和联系法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要。   （1）现款；   （2）入款解析；   （3）生意单据；   （4）政府债券；   （5）中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证。 任一或系数已借出的证券。 限制打算，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   （五）     基金可根据平方商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当治服下列规则： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要。 职责。   （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未反璧证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50％。   前项比例限制打算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 九、 基金投资风险料理   本基金为基金中基金，采取主动状貌进行投辛劳理，在运作过程中基金投资风险主要表 现为商场风险和合规性风险。   其中，为控制商场风险，本基金通过追踪缺点、下方风险、黄金基金净夸耀度、黄金采 掘公司股票净夸耀度及基于养殖品的 ETF 基金夸耀度等风险控制目的，对主动投资过程中 基金投资绩效和风险进行识别和监督。   此外，为控制合规性风险，本基金主要对以下合规性目的进行监督和控制：本基金所投 资基金占该基金基金资产净值比例、本基金所投资基金占本基金资产净值比例、本基金投资 于基金的资产净值整个占本基金基金资产净值比例，以及本基金投资于黄金基金的资产净值 整个占本基金基金资产净值的比例等。 十、 养殖品投资的风险料理与决策过程   （一）投资养殖品的风险料理   金融养殖品的投资过程，同期亦然风险料理的过程。在金融养殖品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险料理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全所在的风 险监控体系。 性、运作机制、风险有真切的研究和分析。对拟投资有筹谋可能蕴含的风险进行充分评估，并 进行必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资有筹谋经审批后方可实行。 生，并利用当代金融工程的技能对对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究组对养殖品 头寸以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的亏空跨越投资有筹谋胁制的主义，应按轨制进行汇 报，并商量采取强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 作念投资回归分析和风险评估，识别里面控制中的缺点和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、坚决和改进风险料理政策。   （二）投资养殖品的决策过程 品投资需求及相关申报，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交 鸠合交易室实行。 十一、    代理投票 露实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合商量投资看护人、悲怆第三方研究 机构等的意见后，遴荐合适的状貌哄骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，支撑股 比例较小或审议非关键事项、支付较高用度等情况时，基金料理东说念主不错遴荐不参与上市公司 的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等状貌。 十二、    证券交易料理 提供研究服务质料、法例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易实行才气。主要指券商是否大约对投资指示进行有用的实行，以及能否取得 较高质料的成交结果。斟酌交易实行才气的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对商场的影响等；   （2）研究申报的质料。主若是指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析申报和专题研究申报，申报内容是否细巧，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵寓分享、路演服 务、日常换取交流、接受寄托研究的服务质料等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律规则、交易监管国法、信息败露、个 东说念主利益冲突、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才气普及上所 作念的培训服务、对公司投资普及所作出的孝顺；   （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务情景、经营行动表率、风险料理机制、连年 内有无首要违法行动等。   基金料理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分派。评价证券经纪商将要点 依据其交易实行才气、研究申报质料、提供研究服务质料、法例监管资讯服务和价值孝顺等 方面的目的，并接纳相称制进行评分。   评分的打算公式是：∑i(第 i 项评价款式×款式权重)，其中各款式权重由基金料理东说念主 根据相关法例要乞降里面轨制进行详情。   本基金料理东说念主将根据联系规则，在基金按期申报中对所遴荐的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行败露。对于在证券经纪商遴荐和交易 量分派中存在或潜在的利益冲突，料理东说念主应该本着尽可能疗养持有东说念主的利益进行妥善处理， 并按规则进行申报。 十三、    基金投资组合申报(未经审计)   本基金料理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在虚假纪录、误导性阐发或首要 遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本申报的内 容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性阐发或者首要遗漏。   本投资组合申报联系数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资 序号             款式                金额(东说念主民币元)                                                      产的比例(%)       其中：世俗股                                     -           -       存托凭证                                       -           -       优先股                                        -           -       房地产相信                                      -           -       其中：债券                                      -           -       资产援救证券                                     -           -       其中：远期                                      -           -       期货                                         -           -       期权                                         -           -       权证                                         -           -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                 -            -          产   本基金本申报期末未持有权益投资。   本基金本申报期末未持有权益投资。 （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细   本基金本申报期末未持有权益投资。   本基金本申报期末未持有债券。   本基金本申报期末未持有债券。   本基金本申报期末未持有资产援救证券。   本基金本申报期末未持有金融养殖品。                                                                       占基金资                               运作方                        公允价值  序号       基金称号         基金类型               料理东说念主                         产净值比                                式                       （东说念主民币元）                                                                       例(%)            iShares                MSCI                      BlackRock                Gold                      Advisors           Miners ETF                                          BlackRock            iShares           Gold Trust                                          Advisors           SPDR Gold                       State               Trust                       Global                                              Advisors                                                Inc         Ninety One           Global                                             Ninety One          Strategy           Fund-                                                 SA           Global         Gold Fund                                               State                                               Street         SPDR Gold           Shares                                              Advisors                                                Inc           VanEck                             Van Eck         Miners ETF                             Corp                                              Schroder          Schroder                                             Investment                                             Management            Gold                                             Europe SA （1） 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案观测， 或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 （2） 本基金本申报期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股 票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                 称号                               金额（东说念主民币元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可调整债券明细   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调整债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本申报期末未持有股票。                       第五节 基金的功绩    基金料理东说念主依照恪称遭殃、憨厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为 2011 年 5 月 6 日，本基金的投资功绩及与同期基准的比拟如下表 所示： 年 12 月 31 日）的净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟              净值增长     净值增     功绩比拟         功绩比拟基    阶段         率①      长率标     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                       准差②       率           准差④                                 ③ 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31     日  与同期功绩比拟基准收益率比拟              净值增长       净值增长    功绩比拟基        功绩比拟    阶段         率①        率尺度差    准收益率         基准收益     ①-③       ②-④                          ②         ③         率尺度差                                                ④ 月 14 日至  月 31 日 年 12 月 31     日  年 12 月 31      日 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 月 14 日至  月 31 日    注：1、本基金历任基金司理情况：张小刚，料理时分为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日；管宇，料理时分为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，料理时分为 制与败露》的相关规则编制。                   第六节 基金料理东说念主 一、 基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   连系电话：400 881 8088   连系东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                       鼓舞称号         出资比例               广东粤财相信有限公司           22.6514％               广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％                       总   计         100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究究诘室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究究诘部副总司理（主理 处事）、国债部副总司理（主理处事）、资产料理部副总司理、资产料理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投辛劳理部副总司理（主理处事），宇宙社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资看护人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投辛劳理部职员、基金司理、投辛劳理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部实行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司悲怆董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司悲怆董事，艾尔玛科技股份有限公司 悲怆董事，祥鑫科技股份有限公司悲怆董事，广州恒运企业集团股份有限公司悲怆董事。曾 任好意思国天普大学法学院观测副素养，广东凯金新动力科技股份有限公司悲怆董事，江苏凯强 医学老成有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司悲怆董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司悲怆董事，清华大学经济料理学院 素养、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副素养、技巧经济与料理系主任、 革命创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息技巧股份有限公司 悲怆董事，中融东说念主寿保障股份有限公司悲怆董事,深圳市力合科创股份有限公司悲怆董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司悲怆董事，长江商学院司帐与 金融素养、投资研究中心主任、素养料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理素养、副素养、毕生素养，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司悲怆董事，瑞士银 行（中国）有限公司悲怆董事，秦川机床器具集团股份公司悲怆董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司悲怆董事，中国天伦燃气控股有限公司悲怆非实行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事引导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务看护人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 辛劳理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群处事部联 席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投辛劳理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究究诘有限公司料理究诘款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金料理有限公司研究策划部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金料理有限公司投辛劳理部交易员， 易方达基金料理有限公司鸠合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作援救部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司实行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 辛劳理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资产 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司商场及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高等料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金料理有限 公司销售援救中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、基 础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作援救部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、搀和伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息技巧中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息技巧部副 总监（主理处事）、总监，易方达基金料理有限公司信息技巧部副总司理、系统研发部副总 司理、技巧运营部总司理、数据平台研发中心总司理、贪图与援救中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金料理有限公 司宣传策划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策划 部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会处事，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销料理部总司理、产物遐想与业务革命部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局处事，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。    PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有 限公司基金司理，易方达资产料理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产料理公司基金司理，瑞士银行联书籍团伦敦分行资 产料理部基金司理，贝莱德投辛劳理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时分          离任时分 易方达中证国际中国互联网 50ETF 集结（QDII）               2023-06-21       - 易方达中证国际中国互联网 50（QDII-ETF）                 2023-06-21       - 易方达恒生国企集结（QDII）                           2023-06-21       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                         2023-06-21       - 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）                      2023-06-21       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                         2023-06-21       - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）                    2023-09-23       - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通耗尽主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    殷春涛先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中央外汇业务中心业务司理、固定收益交易员、组合司理，中国华新投 资有限公司负责东说念主兼首席投资官，中汇储投资有限职责公司组合司理。殷春涛历任基金司理 及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时分          离任时分 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                      2024-11-13        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                    2024-11-13        - 现任基金司理助理的基金 易方达全球配置搀和（QDII）    本基金历任基金司理情况：张小刚，料理时分为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日； 管宇，料理时分为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，料理时分为 2013 年 12 月 17 日至 2016 年 8 月 19 日；戴险峰，料理时分为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 6 月 19 日； 周宇，料理时分为 2017 年 4 月 21 日至 2024 年 7 月 26 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金料理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金料理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘向阳女士，易方达基金料理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金料理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产料理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产料理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金料理东说念主的职责 为； 四、 基金料理东说念主的承诺 监会的联系规则，建立健全里面控制轨制，采取有用措施，退却违背现行有用的联系法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系规则的行动发生。 部控制轨制，采取有用措施，退却下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）唐突遭殃，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行动。 律、法例及行业表率，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、搅扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突遭殃、挥霍权利；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹谋等信息；   （8）违背证券交易场面业务国法，利用对敲、倒仓等技能控制商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有虚假、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则， 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹谋等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过头他行为。 五、 基金料理东说念主的里面控制轨制   为保证公司表率化运作，有用地胁制和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，疗养公司及公司鼓舞的正当权益，本基金料理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面控制体系。   （1）保证公司经营料理行为的正当合规性；   （2）保证种种基金份额持有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）胁制和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，达成公司的不竭、健康发展，促进公司达成发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，方正诚信，清廉自律，辛苦尽责；   （5）疗养公司的声誉，保持公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个花式。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，疗养内控轨制 的有用实行。   （3）悲怆性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，除罪犯律法例另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面控制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抗击。公司疼爱对轨制的不竭老成，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不停检验和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾搭于通盘公司行为。鼓舞会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 料理程序必须顺服料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项处事必须是在业务授权范围内 进行。公司首要业务的授权必须采取书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应恰当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究处事应保持悲怆、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研究处事 业务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和疗养备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究申报质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险胁制原则和效随心原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抵制轨制和捕快轨制。 建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立鸠合交易部门和鸠合交易轨制，投资指示通过鸠合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；鸠合交易部门搪塞交易指示进行审核， 建立刚正的交易分派轨制，确保刚正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支撑；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制点建立健全表率的系统 和过程，以基金为司帐核算主体，悲怆建账、悲怆核算。通过合理的估值方法和估值程序等 司帐措施，的确、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案支撑轨制，确保档案的确完满。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨制过程规 范相关信息的网罗、组织、审核和发布，致力确保公开败露的信息的确、准确、完满、实时。   （7）监察与合规料理   公司竖立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理处事的需要 和董事会授权，守护长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵寓，就里面控制轨制的 实行情况独随即履行检验、评价、申报、建议职能。守护长按期和不按期向董事会申报公司 里面控制实行情况，董事会对守护长的申报进行审议。   公司竖立监察合规料理部门，并保障其悲怆性。监察合规料理部门按照公司规则和守护 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过按期或不按期检验里面控制轨制的实行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分疼爱和援救监察与合规料理处事，对违背法律、法例和公司内 部控制轨制的，根究联系部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的败露的确、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不停完善里面控制轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销 售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据申 购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别配置代码， 分别打算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。同类别的东说念主民币份额和好意思元份额合并投 资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份 额类别，并托付相应币种的款项。  份额类别    A类东说念主民币份额     C类东说念主民币份额     A类好意思元份额     C类好意思元份额 初度申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）       为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）      为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金料理东说念主可在不违背法律法例以及对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，增多新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或 者住手现有基金份额类别的销售、或者增多新的销售币种、或者调整现有基金销售币种配置、 或者住手现有币种的销售等，调整前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额持有东说念主大会审议批准。   除非基金料理东说念主在畴昔条件老练后另行公告通达相关业务，本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调整。                第八节 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的相关规则， 并经中国证券监督料理委员会2011年2月9日《对于核准易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 召募的批复》（证监许可2011181号）核准召募。   本基金为境外投资基金中基金（FOF），基金运作状貌为契约型、上市洞开式（LOF）。基 金的存续期间为不按期。   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元。   本基金召募期自2011年4月1日至2011年4月29日止。召募对象为合适法律法例规则的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投 资者。             第九节 基金合同的奏效 一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于2011年5月6日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主谨慎开 始料理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元 的，基金料理东说念主应当实时申报中国证监会；一语气20个处事日出现前述情形的，基金料理东说念主应 当向中国证监会说明原因并报送惩办有筹谋。法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。             第十节 基金份额的上市交易 一、基金的上市   如基金具备下列条件，基金料理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》， 向深圳证券交易所请求A类东说念主民币份额上市交易。 二、上市交易的时分和地点   本基金 A 类东说念主民币份额已于 2011 年 11 月 8 日出手在深圳证券交易所上市交易（场内 简称：黄金主题 LOF，基金代码：161116）。   A类东说念主民币份额上市后，登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额可径直在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额通过办理跨系统转托管业务将A类东说念主民 币份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、上市交易的国法   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需罢职《深圳证券交易所交易国法》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》等联系规则，包括但不限于： 实行； 四、上市交易的用度   本基金A类东说念主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所联系规则办理。 五、上市交易的行情揭示   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示A类东说念主民币份额最新公布的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌   本基金A类东说念主民币份额的停复牌按摄影关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所的有 关规则实行。本基金上市后，若出现以下情形，基金料理东说念主向深圳证券交易所请求本基金停 牌，并由深圳证券交易所决定是否停牌及停、复牌时分。基金料理东说念主应根据相关规则就相关 事宜进行公告。 并获取批准时；   若畴昔对上述情形有更合适的处理措施，本基金料理东说念主可根据法律法例、深圳证券交易 所相关规则对上述措施进行调整及修改。 七、暂停上市的情形和处理状貌   本基金A类东说念主民币份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金料理东说念主在接到深圳证券交易所文书后，应立即在指定媒 介上刊登暂停上市公告。 八、收复上市的公告   A类东说念主民币份额暂停上市情形排除后，基金料理东说念主可向深圳证券交易所提议收复上市申 请，经深圳证券交易所核准后，可收复本基金A类东说念主民币份额上市，并在指定媒介上刊登恢 复上市公告。 九、隔绝上市的情形和处理状貌   发生下列情况之一时，本基金A类东说念主民币份额应隔绝上市交易：   发生上述隔绝上市情形时，由证券交易所隔绝其上市交易，基金料理东说念主报经中国证监会 备案后隔绝本基金A类东说念主民币份额的上市，并在指定媒介上刊登隔绝上市公告。 十、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 国法等规则内容进行调整的，本基金的基金合同相应赐与修改，且此 修改无须召开基金份额持有东说念主大会。           第十一节    基金份额的申购、赎回   本基金设A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额。A类东说念主民币份 额及C类东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申购、赎回；A类好意思元份额及C类好意思元份额以好意思元计 价并进行申购、赎回。投资者可通过场外、场内两种状貌对本基金A类东说念主民币份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外状貌对A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额进行申购 与赎回。 一、 基金投资者范围   合适法律法例规则的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买开 放式证券投资基金的其他投资者。 二、 申购与赎回的场面   本基金场外申购和赎回场面为基金料理东说念主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销 售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有相应业务阅历的会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金料理东说念主可根据情况变更基金场外售售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。 三、 申购和赎回的洞开日实时分   本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日出手办理日常申购和赎回业务。本基金C类东说念主 民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月11日出手办理日常申购和赎回业务。   本基金申购和赎回的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资商场 （如好意思国纽约证券交易所、瑞士证券交易所等）同期洞开交易的每个处事日，但基金料理东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。具体办理 时分为上海证券交易所、深圳证券交易所平方交易日的交易时分。   对于投资者在非洞开时分提议的申购、赎回请求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时分所在洞开日的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场或交易所交易时分变更或试验情况需要，基 金料理东说念主可对申购、赎回的洞开日及洞开时分进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信 息败露办法》的联系规则在指定媒介上公告。 四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后打算的该类基金份额的基金份 额净值为基准进行打算；其中，C类东说念主民币份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份 额的基金份额净值，A类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份额的基金份额 净值按照估值日汇率折算后的基金份额净值，C类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日 C类东说念主民币份额的基金份额净值（如当日无C类东说念主民币份额的基金份额净值，则按当日A类东说念主 民币份额的基金份额净值）按照估值日汇率折算后的基金份额净值；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求； 在先的基金份额先赎回，认购、申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以详情所适用的赎回 费率； 下调整上述原则。基金料理东说念主必须在新国法出手实施前按照《信息败露办法》的联系规则在 指定媒介上公告； 证券交易所和基金登记结算机构的相关业务国法。若相关法律法例、中国证监会、深圳证券 交易所或基金登记结算机构对申购、赎回业务等国法有新的规则，按新规则实行；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购获取东说念主民币计价的份额，赎回东说念主民币份额获取 东说念主民币赎回款，以好意思元申购获取好意思元计价的份额，赎回好意思元份额获取好意思元赎回款，依此类推。 五、 申购和赎回的程序   基金投资者必须根据基金销售机构规则的程序，在洞开日的洞开时分向基金销售机构提 出申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的状貌备足申购资金，投资者在提交赎回请求 时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求将可能无效而不予成交。   T日规则时分受理的请求，平方情况下，基金登记结算机构在T+2日内为投资者对该交易 的有用性进行阐明，自T＋3日起（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规则的其他 状貌查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构确乎 接收到该请求。申购、赎回的阐明以基金登记结算机构或基金料理东说念主的阐明结果为准。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   申购接纳全额缴款状貌，若申购资金在规则时天职未全额到账则申购不得手，若申购不 得手或无效，投资者已托付的申购款项本金将送还投资者账户。   投资者T日赎回请求得手后，基金料理东说念主将通过登记结算机构过头相关基金销售机构在 T＋10日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，国度外汇局相关规则偶变更 或本基金境外投资主要商场的交易算帐国法有变更时，赎回款支付时分将相应调整；当基金 境外投资主要商场休市或暂停交易时顺延。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照 《基金合同》的联系要求处理。 六、 申购和赎回的数额限制   申购本基金场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的单 笔最低金额为50,000元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为1000元东说念主民币；通过非直销销售机 构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为1元东说念主民币,追加申购单笔最 低金额为1元东说念主民币。   申购本基金A类好意思元份额、C类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构或本公司网上直 销系统初度申购的单笔最低名额为1好意思元，追加申购单笔最低名额为1好意思元；机构投资者通过 本公司直销中心初度申购的单笔最低名额为100好意思元，追加申购单笔最低名额为100好意思元。                                          （直 销中心暂不通达个东说念主投资者外币申购业务）。   在合适法律法例规则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规则的，需同 时遵从该销售机构的相关规则。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳按期定额投资筹谋时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者跨越50%，或者变相侧目50%鸠合度的情形，基金料理东说念主有 权采取控制措施。当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基 金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。法 律法例、中国证监会另有规则的除外。   申购本基金场内A类东说念主民币份额时，每笔申购金额最低为1元，同期申购金额必须是整数 金额。   基金份额持有东说念主办理场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回请求的最低 份额为1份基金份额；   基金份额持有东说念主办理场内A类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回请求的最低份额为1份基金份 额，同期赎回份额必须是整数份额；   基金份额持有东说念主办理A类好意思元份额、C类好意思元份额赎回时，每笔赎回请求的最低份额为10 份基金份额。如该账户在该销售机构托管的东说念主民币基金份额余额不及1份或好意思元基金份额余 额不及10份，则必须一次性赎回该类别该币种一齐份额。   基金份额持有东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东说念主民币基金份额余额少于1份或某类别好意思元基金份 额余额不及10份时，基金料理东说念主有权将基金份额持有东说念主在该销售机构托管的该类别该币种基 金剩余份额一次性一齐赎回。在合适法律法例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有 其他规则的，需同期遵从该销售机构的相关规则。 许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限 的数目限制，或者新增基金规模控制措施,基金料理东说念主必须在调整奏效前依照《信息败露办 法》的联系规则在指定媒介公告。 七、 申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施辞别的申购 费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹谋筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹谋 以及集中筹谋），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金料理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额                                            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                            元                                         东说念主民币份额1000元/笔；                                         好意思元份额200好意思元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                                   元                                                  东说念主民币份额1000元/笔；                                                      好意思元份额200好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内A类东说念主民币份额申购费   本基金场内A类东说念主民币份额申购费率自2016年2月26日起调整为0。   （3）C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率   本基金C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率为0。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，支撑有期少于7天（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回 用度全额计入基金财产；支撑有期在7天以上（含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度的25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资者份额持巧合分记录国法 以登记结算机构最新业务国法为准，具体持巧合分以登记结算机构系统记录为准。   （1）场内A类东说念主民币份额赎回费率   本基金的场内A类东说念主民币份额赎回的赎回费率:             持巧合分（天）                     场内A类东说念主民币份额赎回费率   （2）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金的场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率按持巧合分递减，具体费率如下：             持巧合分（天）              场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按持巧合分递减，具体费率如下：             持巧合分（天）               C类东说念主民币份额、C类好意思元份额赎回费率   对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金料理东说念主还应于 新的费率实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在指定媒介上公告。 制定基金促销筹谋，针对基金投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金料理东说念主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的 费率优惠行为。 八、 申购份额与赎回金额的打算   （1）申购份额余额的处理状貌：申购的有用份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应 的用度后，以请求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准打算。场外申购触及金额、 份额的打算结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内A类东说念主民币份额申购触及金额的打算结果保留到极少点后两位，极少 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产；场内A类东说念主民币份额申购涉 及份额的打算结果接纳截位法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理状貌：赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以请求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，打算结果保留到极少点后两位， 极少点后第三位四舍五入，由此缺点产生的收益或损失察入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于1000万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资4万元场外申购本基金A类东说念主民币份额，申购费率 为1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1%）=39,603.96元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04元   申购份额=39,603.96/1.040=38,080.73份   如果投资东说念主是场内申购，对应的申购费率为0，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54份   因场内申购份额打算结果接纳截尾法保留至整数份，故投资者申购所得份额为38,461份， 不及1份部分对应的申购资金将返还给投资者。具体打算公式为：   试验净申购金额=38,461×1.040=39,999.44元   退款金额＝40,000－39,999.44＝0.56元   即：该投资者场内申购A类东说念主民币份额40,000元，假定申购当日的A类东说念主民币份额基金份 额净值为1.040元，则其可得到38,461份基金份额，退款0.56元。   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金料理东说念主的直销中心投资5万元场外申购本基金 A类东说念主民币份额，申购费率为0.1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.1%）=49,950.05元   申购用度=50,000-49,950.05=49.95元   申购份额=49,950.05/1.040=48,028.89份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.0%）=39,603.96 好意思元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04 好意思元   申购份额=39,603.96/0.364=108,802.09 份   例：某投资东说念主投资 4 万元东说念主民币申购本基金 C 类东说念主民币份额，假定申购当日 C 类东说念主民币 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假定申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.364 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.364=109,890.11 份   赎回用度=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者T日赎回1万份场外A类东说念主民币份额，对应的赎回费率为0.2%，T日A类东说念主民 币份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额打算如下：   赎回用度=10,000×1.016×0.2%=20.32元   赎回金额=10,000×1.016-20.32=10,139.68元   即：投资东说念主赎回本基金1万份场外A类东说念主民币份额，假定赎回当日A类东说念主民币份额净值是   基金份额净值应当在每个估值日后2个处事日内败露。遇特殊情况，经履行恰当程序， 不错恰当蔓延打算或公告。其打算公式为：   基金份额净值=打算日基金资产净值÷打算日基金总份额   本基金基金份额净值的打算，保留到极少点后3位，极少点后第4位四舍五入。 九、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的联系规则办理。平方情况下， 投资者申购基金得手后，基金登记结算机构在T+2日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自T+3日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，平方情况下，基金登记结算机构在T+2日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   登记结算机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记结算办理时分进行调整，但不 得骨子影响投资者的正当权益，基金料理东说念主最迟于出手实施前2个处事日在指定媒介公告。 十、 基金份额的登记   本基金的份额接纳分系统登记的原则。   场外A类东说念主民币份额记录在中国证券登记结算有限职责公司开立的基金账户并登记在登 记结算系统，场内A类东说念主民币份额记录在持有东说念主深圳证券账户并登记在证券登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额记录在易方达基金料理有限公司开立的基 金账户并登记在易方达基金料理有限公司的注册登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额及登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额 可请求场外赎回，但不可卖出。   登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额既可上市交易，也可径直请求场内赎回。 十一、     断绝或暂停申购的情形及处理状貌   除非出现如下情形，基金料理东说念主不得断绝或暂停接受基金投资者的申购请求： 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益； 系统或基金登记结算系统或证券登记系统、基金司帐系统无法平方运行； 达到或者跨越50%，或者变相侧目50%鸠合度的情形时； 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金料理东说念主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跨越单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时； 值技巧仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 采取暂停接受基金申购请求的措施；   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1、2、3、4、5、6、8、   在暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理，并依照联系规则在 指定媒介公告。   基金料理东说念主断绝或暂停接受申购的状貌包括： 十二、     暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理状貌   出现如下情形，基金料理东说念主可断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回请求或者减速支付 赎回款项： 响本基金投资，或导致基金料理东说念主无法打算基金资产净值； 的现款支付出现困难； 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 致基金销售系统或基金登记结算系统或证券登记系统或基金司帐系统无法平方运行时； 技巧仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施；   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定断绝或暂停基金份额持有东说念主的赎回请求或者减速 支付赎回款项的，基金料理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管 理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东说念主已 被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分由基金管 理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在20个处事日内赐与支付。   同期，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回请求可脱期支付赎回款项，最长不 跨越20个处事日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理 部分赐与废除。   暂停基金的赎回，基金料理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。 十三、     无数赎回的认定及处理状貌   本基金单个洞开日，基金净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调整中转出请求份额 总和后扣除申购请求份额总和及基金调整中转入请求份额总和后的余额）跨越上一日基金总 份额的10%时，即合计发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才气支付投资者的一齐赎回请求时，按平方赎回 程序实行。   （2）部分顺延赎回：当基金料理东说念主合计支付投资者的赎回请求有困难或合计支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回请求脱期赐与办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，详情该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴荐 将当日未获办理部分赐与废除外，蔓延至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日该类 基金份额的价钱。依照上述规则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一齐赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   深圳证券交易所、基金登记结算机构另有规则的，从其规则。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求跨越上一洞开日基金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述要求处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金料理东说念主应在2日内通过指定 媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或《招募说明书》规则的其他状貌文书基金份额持有东说念主， 并说明联系处理方法。   本基金一语气2个洞开日以上发生无数赎回，如基金料理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回 请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但支付时分不得跨越20个处事日，并应 当在指定媒介上公告。 十四、   其他暂停申购和赎回的情形及处理状貌   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金料理东说念主有刚直事理合计 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当程序文告暂停接受投资者的申购、赎回 请求。 十五、   再行洞开申购或赎回的公告   如发生暂停的时分为一天，基金料理东说念主应于再行洞开日在指定媒介刊登基金再行洞开申 购或赎回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。   如发生暂停的时分跨越一天但少于两周，暂停扫尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金 料理东说念主应提前在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行出手办理申购或 赎回的洞开日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   如发生暂停的时分跨越两周（含两周），暂停期间，基金料理东说念主应每两玉成少相通刊登 暂停公告一次；当一语气暂停时分跨越四周（含四周）时，可对相通刊登暂停公告的频率进行 调整。暂停扫尾基金再行洞开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。 十六、   基金的调整   为方便基金份额持有东说念主，畴昔在各项技巧条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金料理东说念主的联系规则遴荐在本基金和基金料理东说念主料理的其他基金之间进行基金调整。基金转 换的条件、数额限制、调整费率等具体规则不错由基金料理东说念主届时另行规则并公告。 十七、   转托管   基金份额持有东说念主不错办理A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额在该类份额的不 同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务国法规则的尺度收取转托管费。   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指持有东说念主将其持有的A类东说念主民币份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的行动。   本基金A类东说念主民币份额跨系统转托管的具体业务按照基金登记结算机构的相关规则办理。   除非基金料理东说念主另行公告，本基金不援救基金份额持有东说念主将持有的基金份额在中国证券 登记结算有限职责公司的登记结算系统或证券登记系统与易方达基金料理有限公司注册登 记系统之间进行转托管。 十八、   按期定额投资筹谋   基金料理东说念主可利用非直销销售机构的销售网点和本公司网上交易系统（面前仅对个东说念主投 资者通达）为投资者提供按期定额投资的服务。本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日开 通按期定额投资业务，本基金C类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月 额申购基金份额，详见《易方达基金料理有限公司对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 洞开日常申购、赎回和按期定额投资业务的公告》过头他联系基金按期定额投资业务的公告。 十九、   基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制实行而产生的非交 易过户以及登记结算机构认同、合适法律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   “继承”指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；                                    “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制实行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划 转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供登记结算机构要求提供的相关 贵寓，对于合适条件的非交易过户请求按登记结算机构的规则办理，并按登记结算机构规则 的尺度收费。 二十、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求，以及登记结算机构业务规则 来决定是否冻结。 二十一、 其他特殊业务  在相关法律法例允许的条件下，基金登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额质 押等业务，并收取一定的手续用度。              第十二节     基金的用度与税收 一、 与基金运作相关的用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效以后与基金相关的司帐师费、讼师费等； 金，以及径直为处理基金税务事项产生的税务代理费； 等各项用度； 诉讼、追索用度； 用度。   本基金隔绝算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   注：本基金投资境外基金的相关用度按照所投资基金的规则及商场旧例实行。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付状貌   本基金的料理费（如基金料理东说念主寄托投资看护人，包括投资看护人费）按前一日基金资产净 值的1.2%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金的料理费   E为前一日的基金资产净值   基金的料理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月前3个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。   本基金的托管费（如基金托管东说念主寄托境外托管东说念主，包括境外托管费）按前一日基金资产 净值的0.2%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主于次月前3个处事日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类东说念主民币份额、A类好意思元份额均不 收取销售服务费，C类东说念主民币份额、C类好意思元份额的销售服务费年费率为0.1%。   销售服务费打算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为本基金C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的状貌于次月前3个处事日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－13项用度，根据联系法例及相应左券的规则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露 用度等用度；   （四）用度调整   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金料理费率、基金托 管费率、销售服务费率等相关费率。   调高基金料理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议， 除非基金合同、相关法律法例或监管机构另有规则；调低基金料理费率、基金托管费率、销 售服务费率，无须召开基金份额持有东说念主大会。   基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 二、 与基金销售联系的用度 金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”和“八、申购份额与赎回金额的打算” 的相关规则。 请具体参照我公司网站上的相关说明。 金料理东说念主应按照《信息败露办法》或其他相关规则于新的费率实施前在指定媒介公告。 制定基金促销筹谋，针对基金投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金料理东说念主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的 费率优惠行为。 三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、法例实行。   除因基金料理东说念主或基金托管东说念主坚决、特地行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主不承担职责。               第十三节     基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   本基金根据相关法律法例开立基金资金账户及证券账户。基金托管东说念主或境外资产托管东说念主 按照规则或境外商场旧例开设基金财产的系数资金账户和证券账户。联系境外证券的登记结 算状貌应合适投资当地商场的联系法律、法例和商场旧例。   开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资看护人、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相悲怆。 四、 基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产悲怆于基金料理东说念主和基金托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主支撑。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金料理东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入 基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他 权利。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结束、被照章废除或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据法律法例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实行。   基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。   在合适基金合同和托管左券联系资产支撑的要求下，对境外托管东说念主的收歇而产生的损失， 基金托管东说念主应采取措施进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿，基金托管东说念主存在故 意或罪戾行动的，得意担相应职责。   基金料理东说念主和基金托管东说念主可将其义务寄托第三方，并对第三方处理联系本基金事务的行 为承担职责。   由于全球投资触及不同投资商场和结算国法，对于非因基金料理东说念主、基金托管东说念主过头委 托代理东说念主的原因形成的蔓延交收等情况导致基金财产损失的，基金料理东说念主、基金托管东说念主不承 担抵偿职责，但应当积极采取必要措施裁减由此形成的影响。   除非基金料理东说念主、基金托管东说念主过头境外托管东说念主存在罪戾、坚决、讹诈或特地不当行动， 基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、 正当性或的确性（包括是否以邃密体式转让）。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等相关贵寓，并按规则的期限支撑，但境外托管东说念主理有的与 境外托管东说念主账户相关的贵寓应按照境外托管东说念主的业务旧例支撑。              第十四节    基金资产估值 一、 估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后详情的基金资产净值而打算出的基金份额净值，是打算基金申购与赎回价钱的基础。 二、 估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法例规则需要对外败露基金净值的非 洞开日。 三、 估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据相关法律法例持有的其它资产。 四、 估值方法   本基金按以下状貌进行估值：   （1）上市流畅的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流畅基金以估值截止时点大约取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）上市流畅的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的团结股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）对于上市流畅的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流畅养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值打算中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对东说念主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的 中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币接纳好意思元行为中间货币进行换算，接纳彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金料理东说念主和托管东说念主经协商可对所接纳的汇率起首进行调整。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行中国农业银行或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 应被合计接纳了恰当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》，基金料理东说念主打算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主打算的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的打算结果对外赐与 公布。 五、 估值程序 份额的基金份额净值指以估值日A类基金资产净值除以估值日A类基金份额余额后得出的单 位基金份额的价值，估值日A类基金份额余额为估值日A类各币种基金份额余额的整个数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以A类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估 值日的估值汇率进行折算；C类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日C类基金份额的基 金资产净值除以估值日C类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日C类基金份额 余额为估值日C类各币种基金份额余额的整个数；C类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到0.001元，好意思元现汇基金份额的基金份额净值精 确到0.001好意思元，极少点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管 理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。 将估值结果发送至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》规则的估值方法、时 间、程序进行复核无误后复返给基金料理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的 查对同期进行。   在法律法例和中国证监会允许的情况下，基金料理东说念主与基金托管东说念主不错各自寄托第三方 机构进行基金资产估值，但不转换基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的职责。 六、 基金份额净值的阐明和估值乌有的处理   基金份额净值的打算保留到极少点后3位。基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主 负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日打算基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对 基金份额净值赐与公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当立即纠正，并采 取合理的措施退却损失进一步扩大。当基金份额净值打算差错小于基金份额净值0.5%时，基 金料理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念记忆处理。当基金料理东说念主将其 义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担职责。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的缺点形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺点的职责东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平弗成 料念念、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被乌有处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值乌有给投资者形成损失，在基金料理东说念主可承担的范围内应先由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主对不应由其承担的职责，有权根据缺点原则，向缺点东说念主追偿，本左券确当事 东说念主应将按照以下约定处理。   （1）当基金料理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金， 就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费 率的比例各自承担相应的职责。   （2）由于一方当事东说念主提供的信息乌有，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该乌有，进而导致基金资产净值、基金份额净值打算乌有形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值打算顺延乌有而引起的投资者或基金 的损失，由提供乌有信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （3）由于证券交易所，交易商场及登记结算公司及数据供应商发送的数据乌有，券商 或交易对家的成交报酬乌有或延误，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主虽 然也曾采取必要、恰当、合理的措施进行检验，然而未能发现该乌有的，由此形成的基金资 产估值乌有，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施排除由此形成的影响。   （4）当基金料理东说念主打算的基金资产净值与基金托管东说念主的打算结果不一致时，相关各方 应本着辛苦尽责的立场再行打算查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的打算结 果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金资产净值打算顺延乌有而引起的损失 由基金料理东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   （5）法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业有通行作念法，基金料理 东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时合营各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责方也曾积极合营，况且有协助义务 确当事东说念主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方搪塞更 正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （7）差错的职责方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且 仅对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （8）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍 搪塞差错负责，如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（       “受损方”），则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主 也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的 不当得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给差错职责方。   （9）差错调整接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的状貌。   （10）差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东说念主缺点形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主缺点形成基金资产损失机，基 金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成 基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由基 金托管东说念主寄托的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他规则，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 职责，则基金料理东说念主有权向出现缺点确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （12）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明；   （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值打算乌有偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金料理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 七、 暂停估值的情形 休市时； 有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 金资产时； 术仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商一致的； 八、 特殊情形的处理 处理； 估值的应交税金有各异的，相关估值调整不行为基金资产估值乌有处理。 基金托管东说念主天然也曾采取必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现乌有的，由此形成 的基金资产估值乌有，本基金料理东说念主和本基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施排除由此形成的影响。             第十五节    基金的收益与分派 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 三、 基金收益分派原则   本基金收益分派应遵从下列原则： 能有所不同。团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 面值；即基金收益分派基准日东说念主民币基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后弗成低于面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率因素影响，收益分派后好意思元现汇基 金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的10%；若《基 金合同》奏效动怒3个月可不进行收益分派； 获取现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的打算方 法等联系事项遵从登记结算机构的相关规则；若基金份额持有东说念主不遴荐，本基金场外份额默 认的收益分派状貌是现款分成。本基金场内份额只可采取现款分成状貌，基金份额持有东说念主不 能遴荐红利再投资； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；不同类别好意思元份额的每份额分派 金额为对应类别东说念主民币份额的每份额分派数额按照按照权益登记日前一处事日好意思元估值汇 率折算后的好意思元金额，打算结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到极少点后四位，由此缺点 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数； 四、 收益分派有筹谋   基金收益分派有筹谋中应载明基金限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时分、分派数额及比例、分派状貌等内容。 五、 收益分派有筹谋的详情、公告与实施   本基金收益分派有筹谋由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在指定媒介 上公告。   本基金收益分派的披发日距离收益分派基准日的时分不跨越15个处事日。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。 六、 基金收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行汇划用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金 额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记结算机构可将基金份额持有东说念主的现款红利 自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务国法》实行。          第十六节      基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 按照联系规则编制基金司帐报表； 式阐明。 析年度申报。 二、 基金年度审计 相关业务阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报 表进行审 计； 换司帐师事务所需在2日内在指定媒介上公告。           第十七节      基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合适《基金法》                  、《运作办法》                        、《信息败露办 法》、《基金合同》过头他联系规则。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介败露，并保证投资者大约按照《基金合同》约定的时分和状貌查阅或者复 制公开败露的信息贵寓。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文 本的，基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的，以中语文本为准。 五、本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以 东说念主民币打算并败露净值及相关信息；好意思元份额以好意思元打算并败露净值 及相关信息；其他外币份额（如有）依此类推。除至极说明外，东说念主民 币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。 六、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管左券》                          、基金产物贵寓概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金料理东说念主在基金份额发售的3日前，将《招募说 明书》、《基金合同》提要登载在指定媒介；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 《托管左券》登载在网站上。    《招募说明书》应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金产物的本性等触及投资者首要利益的事项的法律文 件。    《托管左券》是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等行为 中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个处事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   （二）《发售公告》   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在败露《招募说明书》 确当日登载于指定媒介。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金料理东说念主网站败露一次好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日后的第二个 处事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日东说念主民币基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值，通过基金料理东说念主网站败露洞开日好意思元现汇基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个处事日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金料理东说念主网 站败露半年度和年度临了一日好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的打算状貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起15个处事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跨越20%的情形，基金料理东说念主应当在 季度申报、中期申报、年度申报等按期申报文献中败露该投资者的类别、申报期末持有份额 及占比、申报期内持有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合伙产 情况过头流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔绝上市交易、基金合同隔绝、基金算帐；   （3）调整基金运作状貌、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的试验控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更跨越百分之五十，基金料理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相关行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、试验控制 东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提状貌和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价乌有达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金份额停牌、复牌、暂停上市、收复上市或隔绝上市交易；   （20）调整基金份额类别的配置；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清亮公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场精真金不怕火传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清亮，并将联系情况立即申报中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （九）算帐申报   基金合同隔绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前40日公告基金份额持有东说念主大会的召开时分、 会议体式、审议事项、议事程序和表决状貌等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行相关信息败露义务。   （十一）中国证监会规则的其他信息。 七、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 花式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期申报、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐申报等公开败露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的的确、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结信 息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相关规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。 八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例规则将信 息置备于公司办公场面、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节      基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐 一、 《基金合同》的变更   （1）提前隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作状貌；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等报酬尺度或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》规则的范围内变更本基金的申购费率、裁减赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。    《基金合同》奏效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金料理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会即是否变更、隔绝基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   （1）基金份额持有东说念主数目一语气 60 个处事日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值一语气 60 个处事日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒介上公告。 二、 《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形； 三、 基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产算帐小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产算帐剩余资产的分派   基金财产按下列设施了债：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项规则了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。 七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第十九节    基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不竭经营   连系电话：010-66060069   传真：010-68121816   连系东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一齐资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最 广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行一样通 过我方的致力赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并 举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营 理念，坚持审慎稳健经营、可不竭发展，驻足县域和城市两大商场，实施各异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托阴私宇宙的分支机构、巨大的电子化采集和多元化的 金融产物，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，劝诫丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面控制审计，并获取无保属意见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业 银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了悲怆公正第三方对中国农业 银行托管服务运作过程的风险料理、里面控制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力 加强才气开采，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中成 绩凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 一语气荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展 奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年 荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度竖立的“银行间本币 商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/综合料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全胁制设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高等料理层均有 20 年以上金融从业劝诫和高 级技巧职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   严格治服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系料理规则，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保联系信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面控制处事，对托管业务风险管 理和里面控制处事进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险料理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管处事，悲怆哄骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了料理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务料理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权处事实行鸠合控制，业务印记按规程支撑、存放、使用，账 户贵寓严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专门配置，封锁料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，退却泄密；业求达成自动化操作，退却东说念主为事故的发生，技 术系统完满、悲怆。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券规则的投资 比例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他行动。   当基金出现畸形交易行动时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下状貌的处理： 料理东说念主进行辅导； 示联系基金料理东说念主并报中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东说念主 一、 基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   料理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   连系东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：尺度普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票料理及个 东说念主银行、工商金融、环球银行及成本商场，为跨越4,000万名客户提供服务。咱们的业务网 络重大欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，阴私全球63个国度和地区。   汇丰旨在把抓商场增长契机，接力于建立连系以协助客户开拓商机，推动企业蕃昌成长 及各地经济荣华发展，而最终主义是让客户达成理念念。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓舞约 二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管左券下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以过头他相关贵寓。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理致力及判断力履行联系左券所规则 之职责与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无讹诈、坚决、特地失职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过头董事、东说念主员过头代理东说念主就其等因善意及恰当地履 行境外资产托管左券，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律职责。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身讹诈、坚决、特地失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、迤逦、至极、附属损伤或惩责性损伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应职责。在决定境外托管东说念主是否有缺点、坚决等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的左券的适用法律及当地的证券商场旧例决定。                     第二十一节 相关服务机构 一、 基金份额销售机构   直销机构：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   连系东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东说念主网站公示。 二、 基金登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）59378907    连系东说念主：赵亦清    称号：易方达基金料理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳  电话：4008818088  传真：020-38799249  连系东说念主：余贤高 三、 讼师事务所和承办讼师  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  承办讼师：吕红、安冬  连系东说念主：安冬 四、 司帐师事务所和承办注册司帐师  司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实行事务合伙东说念主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  承办注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰  连系东说念主：吴琳杰             第二十二节 基金合同内容提要 一、 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。 于：   （1）治服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （4）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处获取的不当得利；   （6）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》悲怆运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法例规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背 了《基金合同》及国度联系法律法例规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务并获取 《基金合同》规则的用度；   （10)依据《基金合同》及联系法律法例规则决定基金收益的分派有筹谋；   （11)在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在合适联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整业务国法，决定和调 整除调高料理费率和托管费率之外的基金相关费率和收费状貌；   （13）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券（包括基金）所产生的权 利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）遴荐、更换或废除境外投资看护人；   （18）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营状貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此悲怆，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使打算基金份额认购、申购和赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的规则，按联系规则打算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹谋，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，况且保证投资者大约 按照《基金合同》规则的时分和状貌，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结束、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （23）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 料理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （24）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按期或不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉 中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；   （4）遴荐、更换或废除境外托管东说念主；   （5）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （8）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产彼此悲怆；对 所托管的不同的基金分别配置账户，悲怆核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、 账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益；   （5）支撑由基金料理东说念主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照联系法律法例和《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主或其授权东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）确保基金份额净值按照联系法律法例、基金合同规则的方法进行打算，复核、审 查基金料理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金料理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未实行《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结束、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，但应 实时文书基金料理东说念主境外托管东说念主遴选结果，并确保境外托管东说念主履行相应托管职责。境外托管 东说念主在履行职责过程中，因自身缺点、坚决原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应抵偿职责；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局申报；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息文书基金料理东说念主或根据基金料理东说念主的通 知，准时将公司行动信息文书境外投资看护人，确保基金实时收取系数应得收入；   （25）每月扫尾后 7 个处事日内，向中国证监会和国度外汇局申报基金料理东说念主境外投资 情况，并按相关规则进行国际进出申报；   （26）办理基金料理东说念主就料理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （27）保存基金料理东说念主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、 寄托及成交记录等相关贵寓，其保存的时分应当不少于 20 年；   （28）确保本基金按照联系法律法例和基金合同约定的投资主义和限制进行料理；   （29）确保本基金按照联系法律法例和基金合同的规则进行认购、申购、赎回等日常交 易；   （30）确保本基金按照联系法律法例和基金合同的规则详情并实施收益分派有筹谋；   （31）按照联系法律法例和基金合同的规则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （32）法律法例、《基金合同》规则的其他义务以及中国证监会和国度外汇局根据审慎 监管原则规则的基金托管东说念主的其他职责。 二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有 对等的投票权。   （一）召开事由   （1）提前隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作状貌；   （5）提高基金料理东说念主和基金托管东说念主的报酬尺度或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等报酬尺度或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》规则的范围内变更本基金的申购费率、裁减赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集状貌 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书状貌 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点、状貌和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话。 式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信状貌、寄托的公证机关 过头连系状貌和连系东说念主、书面表决意见提交的截止时分和收取状貌。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的状貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会状貌或通信开会状貌召开。   会议的召开状貌由会议召集东说念主详情，但更换基金料理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 限制日畴昔提交至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面目貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个处事日内一语气公布相关 辅导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文书规则的状貌收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或 基金料理东说念主经文书不干涉收取书面表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法例、《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记结算机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用采集、电话或其他状貌进行表决，或者接纳采集、电话或其他状貌授权他东说念主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合适 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法例 和《基金合同》规则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）程序性。大会召集东说念主不错对提案触及的程序性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就程序性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的程序进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条文定程序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以至极决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作状貌、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名状貌进行投票表决。   采取通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解析，提交合适会议文书中 规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议文书规则的书面表决意 见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果接纳通信状貌进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。 三、 基金合同消灭和隔绝的事由、程序   （一）《基金合同》的变更   （1）提前隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作状貌；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等报酬尺度或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》规则的范围内变更本基金的申购费率、裁减赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。    《基金合同》奏效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金料理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会即是否变更、隔绝基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   基金份额持有东说念主数目一语气 60 个处事日够不上 200 东说念主；   基金资产净值一语气 60 个处事日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒介上公告。   （二）《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形； 四、 争议惩办状貌   各方基金合同当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方基金合同当事东说念主具有抵制 力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公 场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》原来为准。           第二十三节 基金托管左券的内容提要 一、 托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时分：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关：中国证券监督料理委员会   批准竖立文号：证监基金字20014 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理   存续期间：不竭经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不竭经营   经营范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或干涉银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观测、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产物 交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管东说念主的受托职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照联系法律法例履行下列受托东说念主职责 督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局申报； 准时将公司行动信息文书境外投资看护人，确保基金实时收取系数应得收入；             《基金合同》的约定实行基金料理东说念主或其授权东说念主的指示，实时办 理算帐、交割事宜；                 《基金合同》的规则进行申购、认购、赎回等日常交易；             《基金合同》的规则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产； 按相关规则进行国际进出申报； 其他职责。   （二）基金托管东说念主应当按照联系法律法例履行下列托管职责 务； 寄托及成交记录等相关贵寓，其保存的时分应当不少于 20 年；    《基金法》和相关法律法例以及中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则规则的其 他职责。   （三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有资产和基金财产严格分开。   （四）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对 境外托管东说念主处理联系本基金事务的行动承担相应职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身缺点、坚决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职责。 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，建立相关的技巧系 统，对基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资范围包括全球商场内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币商场器具、金融养殖产物及中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩的 养殖品等其他器具（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为目的 的 ETF、在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金料理东说念主不错将其纳入投资范 围。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当程序后， 不错将其纳入投资范围。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 60%，投资于基金的资产中不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的 指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。   因基金规模或商场变化等因素导致投资组合不合适上述规则的，基金料理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 以不受上述限制。 值的 10%。 或地区证券商场挂牌交易的证券资产市值不得跨越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度 或地区商场的证券资产市值不得跨越基金资产净值的 3%； 总量。   前项投资比例限制应当合并打算团结机构境表里上市的总股本，同期应当一并打算全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定支撑有的股本权证哄骗调整。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20％。 刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东说念主料理的、且由本 基金托管东说念主托管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的30%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金料理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在基金合同奏效 6 个月后，若基金跨越上述 1）－8）项投资比例限制，应当在跨越 比例后 30 个处事日内接纳合理的生意措施减仓以合适投资比例限制要求。因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 9） 项规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊 情形除外。法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   法律法例或中国联系监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》过头他 联系法律法例或监管部门调整上述限制的，履行恰当程序后，基金可依据届时有用的法律法 规当令合理地调整上述限制。 同期应当严格治服下列规则：   A.本基金所持有的黄金基金和与黄金基金挂钩的养殖品合约价值整个（轧差打算）应符 合本合同中对于黄金基金投资比例的联系约定。   B.金融养殖品一齐敞口不得高于本基金资产净值的 100%。   C.本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   D.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：   a.系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 隔圮绝易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20%。   A.系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机 构评级。   B.应当采取市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。一 旦借方背约，本基金根据左券和联系法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要。   D.除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a.现款；   b.入款解析；   c.生意单据；   d.政府债券；   e.中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行为 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证。   E.本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在平方商场旧例的合理期限内要求反璧 任一或系数已借出的证券。   F.基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。上述比例限 制打算，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   A.系数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置卖出收益 以得志索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和分成。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置已购 入证券以得志索赔需要。 回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。   上述比例限制打算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   《基金法》过头他法律法例或监管部门取消上述限制，基金料理东说念主履行恰当程序后，本 基金将不受上述限制。《基金法》过头他联系法律法例或监管部门调整上述限制的，基金管 理东说念主履行恰当程序后，基金可依据届时有用的法律法例当令合理地调整上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同奏效之日起开 始。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。   （3）相关法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起出手。 为进行监督：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品相关的养殖品；   （13）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （14）买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金料理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、控制证券价钱过头他不刚直的证券交易行为；   （16）基金中基金不得投资于以下基金：   （17）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规则辞让从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，本基金料理东说念主在履行恰当程序后可不受上 述规则的限制。 行监督。   根据法律法例联系基金辞让从事的关联交易的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要锐利关系的公司名单过头更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的的确性、完满性、全面性。基金料理东说念主 有职责支撑的确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日内进行回函阐明已有名单的变更。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例辞让基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施阻截该关联交易 的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻截关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申报。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按相关法律法例和交易 所国法的规则进行结算，同期向中国证监会申报。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督 过程，基金料理东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金料理东说念主承担职责。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才气等 触及到入款银行遴荐方面的风险。基金投资银行入款的，其基金料理东说念主应根据法律法例的规 定及基金合同的约定，详情合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适联系规则进行监督。本基金投资除 提供的入款银行名单除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金 料理东说念主负责抵偿，之后有权要求相关职责东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵从上 述监督过程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。基金料理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的商场情况对于入款银行名单进行调整。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易程序也曾奏效的投资指示违背法律、行政法例和其 他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并实时向国务院证券监 督料理机构申报。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违背法律法 规、《基金合同》及本左券的规则，应断绝实行，实时以书面或电话或两边认同的其他状貌 文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主收到文书后应实时进行查对阐明并回函。在上述规则 期限内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金料理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应申报 监管部门。   （四）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在规则时 间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和 轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期文书 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东说念主无刚直事理，断绝、阻塞 托管东说念主根据本左券规则哄骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍托管东说念主进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主文书后仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主或其委 托的第三方打算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理东说念主或其授权东说念主的投资指 令办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实行或无故蔓延实行基金料理东说念主或其授权东说念主的指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《试行办法》、基金合同、本托管左券过头他联系规则时，应实时以书面体式文书基金托管 东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后，应立即对辅导内容赐与阐明，如无异议，应在基金管 理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应申报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和的确性，在规则时天职回话基金料理东说念主并改正。 五、 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 指示或法律法例、基金合同及本托管左券另有规则，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何 财产。 金财产的完满与悲怆。 基金合同和本左券的约定支撑基金财产，如有特殊情况基金料理东说念主和基金托管东说念主可另行协商 惩办。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得收益归于基金财产，由此形成径直损失 由基金托管东说念主承担，该等职责包括但不限于收复基金资产的原状、承担因此所引起的径直损 失的抵偿职责； 利，包括但不限于典质、质押、留置等。 东说念主负责与联系当事东说念主详情到帐日历，并文书基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采取措施进行催收。如因基金投资交易产生的应收资 产，由基金托管东说念主行为资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与联系当事东说念主详情到帐日，并文书基 金料理东说念主。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东说念主东说念主数合适《基金法》、             《运作办法》等联系规则后，由基金料理东说念主遴聘具有从事证券业 务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由干涉验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。 理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）资产支撑的内容和约定事项：   基金料理东说念主同意现款帐户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或者境 外托管东说念主的银行身份持有，并确保基金为现款的实益系数东说念主（beneficialowner）。   除非被授权东说念主按照指示程序发送的指示另有规则，不然基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在 收到被授权东说念主的指示后，按照下述状貌收付现款、或收付证券：   （1）按照交易发生的司法统帅区或商场的联系旧例和程序作出；或   （2）就通过证券系统相关的买卖而言，按照统帅该系统运营的国法、条例和条件作出；   基金托管东说念主和其境外托管东说念主应频频将该等旧例、程序、国法、条例和条件实时文书基金 料理东说念主。   基金托管东说念主在因照章结束、被照章废除或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行隔绝算帐 时，不得将基金财产归入其算帐财产。   基金托管东说念主应自身，并确保其境外托管东说念主建立安全的数据料理机制，安全完满地保存基 金料理东说念主与基金财产相关的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和料理 管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主支撑和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行为。   （五）基金证券账户的开立和料理 结算机构的业务国法为基金开立基金托管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户联系的手续。 料理东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金料理东说念主、基金托管东说念主同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行为。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 在基金合同奏效后，基金托管东说念主根据投资所在商场以及国度或地区的相关规则，开立进行基 金的投资行为所需要的种种证券和结算账户。   （六）其他账户的开立和料理 基金合同的规则，由基金托管东说念主负责开立。 从其规则办理。   （七）证券登记   （1）在其账目和记录中单独列记叙与基金的证券；且，   （2）要乞降确保其境外托管东说念主在其各自账目和记录中单独清楚列记这些证券不属于境 外托管东说念主资产，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，如果证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以 无记名状貌试验持有，其自身应当并应当要乞降确保境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主及 其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别悲怆存放。 须治服统帅该系统运营的国法、条例和条件； 统持有的证券除外）应当按照本左券约定登记； 式的首要变化文书基金料理东说念主，并应基金料理东说念主要求将这些商场发生的事件或料理变化文书 基金料理东说念主。若基金料理东说念主要求转换左券约定的证券登记状貌，基金托管东说念主过头寄托之境外 托管东说念主应就此赐与充分派合。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主过头境外托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主试验有用控制下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过头境外托管东说念主除外的第三 方试验有用控制的证券不承担支撑职责。   （九）与基金财产联系的首要合同的支撑   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面左券的副本。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主支撑。除本左券另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，保存时分应合适相关法 律、法例要求。 六、 基金资产净值打算和司帐核算   （一）基金资产净值的打算和复核   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基 金份额余额的整个数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额 净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估 值日 C 类基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的整个数；C 类好意思元基金 份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇 率进行折算。东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到 0.001 元，好意思元现汇基金份额的基金份 额净值精准到 0.001 好意思元，极少点后第 4 位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个处事日打算前一估值日基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规则公告。   基金料理东说念主每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适基金合同、《证券投资基金会 计核算办法》过头他法律法例的规则。基金料理东说念主于每个估值日的约定时分之前将基金估值 结果报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在当日约定时分之前复核无误并将复核结果传送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进 行。 三方机构进行基金资产估值，但不转换基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的 职责。 金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关法律法例的规则或者未能充分疗养基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的乌巧合，基金料理东说念主应当立即纠正，并采取合 理的措施退却损失进一步扩大；其中基金份额净值打算差错小于基金份额净值 0.5%时，基 金料理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念记忆处理；乌有偏差达到基金 资产净值 0.5%时，基金料理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 有东说念主的试验损失，基金料理东说念主搪塞此承担职责。若基金托管东说念主打算的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主打算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意 担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述乌有形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当 得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金料理东说念主应负责向不当得利 之主体观念返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的打算结果对外赐与公布。   （二）暂停估值的情形： 休市时； 有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 估基金资产时； 技巧仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （三）特殊情况的处理： 额净值乌有处理。 估值的应交税金有各异的，相关估值调整不行为基金资产估值乌有处理。 基金托管东说念主天然也曾采取必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现乌有的，由此形成 的基金资产估值乌有，本基金料理东说念主和本基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但由基金料理东说念主和 托管东说念主共同积极采取必要的措施排除由此形成的影响。   （四）基金司帐核算   按国度联系的司帐核算轨制实行。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独随即配置、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。   若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月扫尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日 起 15 个处事日内完成基金季度申报的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务司帐 申报应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核。   基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相关报表及申报。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传的确状貌或两边约定的其他状貌进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理状貌为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的申报上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金料理 东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。 七、 基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金料理东说念主的指示编制和支撑，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应分别支撑与各自职责相关的基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑， 则按相关法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。 八、 争议惩办状貌   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商惩办，协商弗成惩办的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抵制力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚恳、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，疗养基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统帅。 九、 托管左券的修改与隔绝  （一）托管左券的变更程序  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会核准后奏效。  （二）基金托管左券隔绝出现的情形            第二十四节 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务款式：   （一）场外的基金份额持有东说念主投资交易阐明服务   基金登记结算机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的场外的基金份额持有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额持有东说念主投资交易阐明服务请参照各销售机构试验业务过程及规则。   （二）场外的基金份额持有东说念主交易记录查询服务   场外的基金份额持有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额持有东说念主的对账单服务体式 场外基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额持有东说念主也不错向本公 司定制电子邮件体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计自 己弗成准确调和本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十五节 其他应败露事项                      公告事项                        败露日历 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申报辅导性公告             2023-10-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的       2023-11-20 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂   2023-12-20 停赎回业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 1 月 15 日暂停赎回业务的公       2024-01-10 告 易方达基金料理有限公司对于隔绝北京增财基金销售有限公司办理本公司                2024-01-13 旗下基金销售业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申报辅导性公告             2024-01-19 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 2 月 19 日暂停赎回业务的公       2024-02-06 告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎    2024-03-26 回业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度申报辅导性公告                 2024-03-29 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-02 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-04 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-09 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告                 2024-04-10 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-11 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-13 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-16 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-17 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告                 2024-04-18 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告                 2024-04-19 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申报辅导性公告             2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告                 2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额收复申购及按期定额             2024-04-20 投资业务并暂停大额申购业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告                 2024-04-23 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓的                2024-04-23 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-24 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及按期定额             2024-04-25 投资业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告                 2024-04-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                      2024-04-26 对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及按期             2024-05-08 定额投资业务的辅导性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 5 月 27 日暂停赎回业务的公   2024-05-22  告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及按期         2024-05-22  定额投资业务的辅导性公告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及按期         2024-06-05  定额投资业务的辅导性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 6 月 19 日暂停赎回业务的公   2024-06-14  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 7 月 4 日暂停赎回业务的公    2024-07-01  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-11  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-12  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-17  易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申报辅导性公告         2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-19  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-23  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-24  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导及临时停牌公告             2024-07-25  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金司理变更公告                  2024-07-27  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-29  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-30  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-07-31  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-08-01  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-08-02  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险辅导公告                  2024-08-20  易方达基金料理有限公司高等料理东说念主员变更公告                       2024-08-28  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 9 月 2 日暂停赎回业务的公    2024-08-28  告  易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年中期申报辅导性公告             2024-08-30 注：以上公告事项败露在规则媒介及基金料理东说念主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅状貌   本《招募说明书》存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。            第二十七节 备查文献  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》；  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）托管左券》；                              易方达基金料理有限公司

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